Graubünden Verwaltungsgericht 3. Kammer 14.04.2015 S 2013 38

VERWALTUNGSGERICHT DES KANTONS GRAUBÜNDEN S 13 38 2. Kammer als Versicherungsgericht bestehend aus Vizepräsidentin Moser als Vorsitzende, Präsident Meisser und Verwaltungsrichter Racioppi, Baumann-Maissen als Aktuarin URTEIL vom 14. April 2015 in der versicherungsrechtliche Streitsache A._____, vertreten durch Procap - Schweiz. Invaliden-Verband, Klägerin gegen B._____, Beklagte 1 und C._____, Beklagte 2 betreffend Versicherungsleistungen nach BVG

1. Die kanadische Staatsangehörige A._____ leidet seit September 2003 an Rücken- und Nackenschmerzen. Vom 1. Juli 2003 bis zum 30. Juni 2004 war sie im Rahmen eines befristeten Arbeitsvertrags zu einem Pensum von 80 % als Zell- und Molekularbiologin für das D._____ tätig. Aufgrund dieses Arbeitsverhältnisses war sie bei der B._____ berufsvorsorgerechtlich versichert. Ab dem 6. Juli 2004 bis zum 6. Dezember 2005 sowie vom 6. bis zum 30. Juni 2006 bezog A._____ sodann von der Arbeitslosenkasse Graubünden Arbeitslosenentschädigung, wobei die Arbeitslosenkasse Graubünden die im November sowie Dezember 2005 und Juni 2006 bezogenen Arbeitslosentaggelder mit Verfügung vom 19. August 2011 teilweise zurückforderte. Während dieses Zeitraumes war A._____ jedenfalls bis Oktober 2005 bei der C._____ für die Risiken Tod und Invalidität berufsvorsorgerechtlich versichert. 2. Wegen anhaltender Rücken- und Nackenschmerzen meldete sich A._____ am 9. Februar 2004 bei der IV-Stelle Graubünden (nachfolgend: IV-Stelle) für die Berufsberatung sowie die Umschulung auf eine neue Tätigkeit an. Mit Verfügung vom 15. Oktober 2004 lehnte die IV-Stelle dieses Gesuch ab. Am 23. Mai 2006 wandte sich A._____ abermals an die IV-Stelle und ersuchte diese, ihren Anspruch auf Ausrichtung einer Invalidenrente zu prüfen. Mit Vorbescheid vom 18. Februar 2010 stellte die IV-Stelle die Ablehnung des fraglichen Rentengesuchs bei einem Invaliditätsgrad von 18 % in Aussicht. Aufgrund des gegen diese Einschätzung erhobenen Einwands ordnete die IV-Stelle in der Folge eine berufliche Abklärung von A._____ an und liess die Versicherte durch den Regionalen Ärztlichen Dienst (RAD) abklären. Auf der Grundlage dieser Beweiserhebungen kam die IV-Stelle im Vorbescheid vom 30. November 2010 zum Schluss, A._____ habe ab dem 1. November 2006 bei einem Invaliditätsgrad von 45 % Anspruch auf eine Viertelsrente. Nachdem

- 3 - A._____ dagegen opponiert hatte, sprach die IV-Stelle der Versicherten mit Verfügung vom 23. September 2011 ab dem 1. November 2005 bei einem Invaliditätsgrad von 100 % eine ganze Invalidenrente und ab dem 1. Dezember 2006 bei einem Invaliditätsgrad von 49 % eine Viertelsrente zu. Die Vorbescheide vom 18. Februar 2010 und vom 30. November 2010 sowie die Verfügung vom 23. September 2011 stellte die IV-Stelle der B._____, nicht jedoch der C._____ zu. 3. In der Folge ersuchte A._____ sowohl die B._____ als auch die C._____ um Ausrichtung der berufsvorsorgerechtlichen Versicherungsleistungen. Erstere lehnte dieses Begehren mit der Begründung ab, die invalidisierende Arbeitsunfähigkeit sei zu einem Zeitpunkt eingetreten, als A._____ nicht mehr bei ihr versichert gewesen sei. Die C._____ vertrat dagegen die Meinung, die für die Bestimmung der leistungspflichtigen Vorsorgeeinrichtung massgebliche Arbeitsunfähigkeit habe sich bereits vor Eintritt in die C._____ verwirklicht, weshalb sie keine Leistungspflicht treffe. Angesichts dieser beiden Leistungsablehnungen reichte A._____ (nachfolgend: Klägerin) am 21. März 2013 Klage beim Verwaltungsgericht des Kantons Graubünden ein mit folgenden Rechtsbegehren: "1. Die Beklagte 1 (B._____) sei zu verpflichten, der Klägerin aus dem Vorsorgeverhältnis ab 1.11.2005 eine ganze Rente und ab 1.12.2006 eine Rente basierend auf einem Invaliditätsgrad von 49 % gemäss den gesetzlichen und reglementarischen Bestimmungen auszurichten. 2. Die Beklagte 1 sei zu verpflichten, die Klägerin auf den frühestmöglichen Zeitpunkt von der Beitragspflicht zu befreien. 3. Die Beklagte 1 sei zu verpflichten, der Klägerin auf den Invalidenleistungen einen Verzugszins von 5 % spätestens ab dem Zeitpunkt der Klageeinreichung zu bezahlen. 4. Unter Entschädigungsfolgen zulasten der Beklagten 1.

- 4 - Eventualantrag: 1. Die Beklagte 2 (C._____) sei zu verpflichten, der Klägerin aus dem Vorsorgeverhältnis spätestens ab 1.11.2005 eine ganze Rente und ab 1.12.2005 eine Viertelsrente gemäss den gesetzlichen Bestimmungen auszurichten. 2. Die Beklagte 2 sei zu verpflichten, der Klägerin auf den Invalidenleistungen einen Verzugszins von 5 % spätestens ab dem Zeitpunkt der Klageeinreichung zu bezahlen. 3. Unter Entschädigungsfolgen zulasten der Beklagten 2." Zur Begründung führte die Klägerin im Wesentlichen aus, im vorliegenden Fall bestehe unstrittig ein sachlicher Zusammenhang zwischen der im Oktober 2003 erlittenen Arbeitsunfähigkeit und dem Eintritt der Invalidität. Bestritten werde von der B._____ hingegen der zeitliche Zusammenhang zwischen den fraglichen Ereignissen. Diesbezüglich sei erstellt, dass die Klägerin bei Auflösung des letzten ordentlichen Arbeitsverhältnisses am 30. Juni 2004 arbeitsunfähig gewesen sei. Nachher sei sie nie mehr zu 100 % arbeitsfähig gewesen, und zwar auch nicht in einer adaptierten Tätigkeit. Zwei in der interessierenden Zeitspanne unternommene kurze Arbeitsversuche in einer Verweisungstätigkeit hätten wegen zunehmender Schmerzen abgebrochen werden müssen. Im Übrigen komme dem 17-monatigen Bezug von Arbeitslosenentschädigung nicht die gleiche Bedeutung zu, wie einer effektiven Erwerbstätigkeit. Die B._____ habe somit den Beweis nicht erbracht, dass die Klägerin seit Oktober 2003 über einen längeren Zeitraum hinaus in einer leidensadaptierten Tätigkeit voll arbeitsfähig gewesen sei. Damit sei der zeitliche Konnex zwischen der im Oktober 2003 eingetretenen Arbeitsunfähigkeit und dem Eintritt der Invalidität am 1. November 2005 nicht unterbrochen worden, weshalb die B._____ die eingeklagten Versicherungsleistungen zu erbringen habe. Zudem habe sie die Klägerin frühestmöglich von den geschuldeten BVG-Beiträgen zu befreien. Sollte

- 5 das Verwaltungsgericht wider Erwarten zur Auffassung gelangen, der zeitliche Konnex sei entgegen den vorangehenden Ausführungen unterbrochen und die B._____ nicht leistungspflichtig, so schulde die C._____ die eingeklagten Leistungen aus der beruflichen Vorsorge gemäss den gesetzlichen Bestimmungen. 4. Die B._____ (nachfolgend: Beklagte 1) beantragte mit Klageantwort vom 29. April 2013 die Abweisung der Klage. Eventualiter sei die Klage im Umfang der überobligatorischen reglementarischen Leistungen abzuweisen. Subeventualiter, sofern das Gericht auf einen Anspruch der Klägerin auf Invalidenleistungen erkennen sollte, sei die Klägerin zur Rückerstattung der von der Beklagten 1 überwiesenen Freizügigkeitsleistung zu verpflichten. Begründend führte die Beklagte 1 hauptsächlich aus, aufgrund der Verfügungen der IV-Stelle vom 15. Oktober 2004 und vom 23. September 2011 sei anzunehmen, dass die Klägerin bis zum 7. November 2005 in einer leidensadaptierten Tätigkeit vollständig arbeitsfähig gewesen sei und mit einer solchen Tätigkeit ein rentenausschliessendes Einkommen habe erzielen können, womit die Beklagte 1 nicht leistungspflichtig sei. Freilich bestimme sich das Vorliegen der Arbeitsunfähigkeit nach der Einbusse an funktionellem Leistungsvermögen im bisherigen Beruf. Demgegenüber beurteile sich der zeitliche Zusammenhang zur später eingetretenen Invalidität nach der Arbeitsunfähigkeit respektive Arbeitsfähigkeit in einer leidensangepassten Tätigkeit, sofern diese die Erzielung eines rentenausschliessenden Einkommens, wie vorliegend, erlaube. Eine solche Tätigkeit sei der Klägerin bis November 2005, mithin während anderthalb Jahren nach Auflösung des Vorsorgeverhältnisses, zumutbar gewesen, weshalb der zeitliche Zusammenhang zwischen der im Oktober 2003 eingetretenen Arbeitsunfähigkeit und der seit November 2005 bestehenden (Teil- )Invalidität unterbrochen worden sei. Die Beklagte 1 schulde im

- 6 vorliegenden Fall daher keine Leistungen aus der beruflichen Vorsorge. Sollte das Verwaltungsgericht entgegen diesen Ausführungen zur Überzeugung gelangen, der zeitliche Konnex zwischen der im Oktober 2003 eingetretenen Arbeitsunfähigkeit und dem Eintritt der Invalidität sei nicht unterbrochen worden, habe die Beklagte 1 ausschliesslich die gesetzlichen Mindestleistungen zu erbringen. In diesem Fall sei die Klägerin überdies anzuhalten, den Rückkauf der von ihr mit dem ausbezahlten Freizügigkeitsguthaben begründeten Freizügigkeitspolice in dem Masse zu veranlassen, als dies für eine Reaktivierung der beruflichen Vorsorge erforderlich sei. 5. Die Stiftung Auffangrichtung BVG (nachfolgend: Beklagte 2) schloss in ihrer Vernehmlassung vom 31. Mai 2013 auf Abweisung der Klage, soweit sich diese gegen sie richte. Die Klägerin sei als arbeitslose Person von Juli 2004 bis Oktober 2005 bei ihr gegen die Risiken Tod und Invalidität berufsvorsorgerechtlich versichert gewesen. Dass sich die interessierende (Teil-)Arbeitsunfähigkeit, welche zunächst eine volle, anschliessend eine Teilinvalidität zur Folge gehabt habe, bereits vor Eintritt in die C._____ verwirklicht habe, sei von der Klägerin eingehend dargelegt worden, weshalb die Beklagte 2, um unnötige Wiederholungen zu vermeiden, auf die entsprechenden Ausführungen der Klägerin verweise, denen sie sich anschliesse. Soweit sich die Klage im Übrigen gegen sie richte, erweise sie sich demnach als unbegründet, weshalb sie abzuweisen sei. 6. Mit Replik vom 23. Juni 2013 erneuerte die Klägerin ihre Anträge und nahm zu den Ausführungen der Beklagten 1 Stellung. Am 25. Juni 2013 verzichtete sie alsdann darauf, sich zu den Ausführungen der Beklagten 2 zu äussern, wies jedoch darauf hin, entgegen der Darstellung der Beklagten 2 auch im November sowie teilweise im Dezember 2005 und Juni

- 7 - 2006 Arbeitslosenentschädigung bezogen zu haben. Schliesslich hielt die Beklagte 1 in ihrer Eingabe vom 2. Juli 2013 duplicando an ihren Anträgen fest. Ergänzend führte sie aus, ob die Klägerin Chemie oder Molekularbiologie studiert habe, ändere nichts an ihrer Schadensminderungspflicht. Mit ihrer Ausbildung stünde ihr eine vielfältige Palette von Erwerbstätigkeiten offen. Aufgrund der Verfügung der IV-Stelle vom 23. September 2011 sei davon auszugehen, dass die Klägerin in einer ihrer akademischen Ausbildung entsprechenden Tätigkeit — wiewohl ohne Laborarbeit — bis Ende Oktober 2005 zu 100 % arbeitsfähig gewesen sei. Die Beklagte 2 verzichtete am 1. Juli 2013 auf eine Duplik. 7. Mit prozessleitender Verfügung vom 8. Juli 2013 ordnete die zuständige Instruktionsrichterin den Beizug der die Klägerin betreffenden IV-Akten an. Am 9. Juli 2013 stellte die IV-Stelle dem Verwaltungsgericht diese Akten zu. Die Parteien nahmen dazu nicht Stellung. Auf die weiteren Ausführungen der Parteien und die eingereichten Beweismittel wird, sofern erforderlich, in den nachfolgenden Erwägungen eingegangen. Das Gericht zieht in Erwägung: 1. a) Das Verwaltungsgericht des Kantons Graubünden entscheidet als Versicherungsgericht über berufsvorsorgerechtliche Klagen zwischen Vorsorgeeinrichtungen, Arbeitgebern und Anspruchsberechtigten (Art. 73 Abs. 1 des Bundesgesetzes über die berufliche Alters-, Hinterlassenenund Invalidenversorge [BVG; SR 831.40] i.V.m. Art. 63 Abs. 2 lit. a des Gesetzes über die Verwaltungsrechtspflege [VRG; BR 370.100]). Als

- 8 vorsorgerechtliche Streitigkeiten im Sinne von Art. 73 BVG gelten namentlich Auseinandersetzungen, welche die Begründung, die Dauer und die Beendigung eines Vorsorgeverhältnisses und die bei Eintritt des Versicherungsfalles geschuldeten Leistungen aus der beruflicher Vorsorge zum Gegenstand haben (MEYER/UTTINGER, in: SCHNEIDER/GEISER/GÄCHTER [Hrsg.], Handkommentar zum BVG und FZG [nachfolgend: Handkommentar zum BVG und FZG], Bern 2010, Art. 73 N. 25). Richtet sich eine solche berufsvorsorgerechtliche Streitigkeit gegen die C._____, so ist darüber im Klageverfahren zu entscheiden. Soweit die C._____ hingegen hoheitlich auftritt und das strittige berufsvorsorgerechtliche Verhältnis verfügungsweise festlegt, ist der Beschwerdeweg ans Bundesverwaltungsgericht zu beschreiten (Art. 74 BVG; STAUFFER, Berufliche Vorsorge [nachfolgend: Berufliche Vorsorge], 2. Aufl., Zürich/Basel/Genf 2012, N. 1917 und 173). Der Gerichtstand für vorsorgerechtliche Streitigkeiten im Sinne von Art. 73 BVG befindet sich am Sitz bzw. Wohnsitz der beklagten Partei oder am Ort des Betriebs, bei dem die versicherte Person angestellt war oder ist. Klagen aufgrund der obligatorischen Versicherung von Arbeitslosen (Art. 2 Abs. 3 BVG) können rechtsprechungsgemäss am Ort der Erfüllung der Kontrollvorschriften bzw. am Sitz der zuständigen Arbeitslosenkasse erhoben werden (Urteil des Bundesgerichts 9C_546/2011 vom 31. Oktober 2011 E.2.3 f. = SVR 2012 BVG Nr. 13 E.2.3 f.). Das für eine beklagte Partei zuständige Gericht ist für alle beklagten Parteien (BGE 133 V 488 E.4; MEYER/UTTINGER, Handkommentar zum BVG und FZG, Art. 73 N. 99; STAUFFER, Berufliche Vorsorge, N. 1956) sowie für allfällige hiermit verbundene Widerklagen zuständig (JAAG, in: GRIFFEL [Hrsg.], Kommentar VRG, 3. Aufl., Zürich/Basel/Genf 2014, Vorbemerkungen zu §§ 81-86 FN. 18).

- 9 b) Die Klägerin war vom 1. Juli 2003 bis zum 30. Juni 2004 beim D._____, angestellt und in dieser Eigenschaft bei der Beklagten 1 berufsvorsorgerechtlich versichert. Unter Berufung auf dieses Vorsorgeverhältnis verlangt die Klägerin von der Beklagten 1 einerseits, ihr ab dem 1. November 2005 bei einem Invaliditätsgrad von 100 % und ab dem 1. Dezember 2006 bei einem Invaliditätsgrad von 49 % die gemäss den gesetzlichen und reglementarischen Bestimmungen geschuldeten Invalidenrenten zuzüglich 5 % Verzugszins spätestens ab dem Zeitpunkt der Klageeinreichung auszurichten. Andererseits wünscht sie, zum frühestmöglichen Zeitpunkt aus der Beitragspflicht entlassen zu werden. Diese Streitigkeiten, welche die von der Beklagten 1 im Invaliditätsfall geschuldeten Versicherungsleistungen aus der beruflichen Vorsorge betreffen, sind vorsorgerechtlicher Natur. Dasselbe gilt, soweit die Klägerin für den Fall der Abweisung dieser Klage, grundsätzlich dieselben Ansprüche gegenüber der Beklagten 2 erhebt (vgl. Sachverhalt Ziff. 3 Eventualbegehren hiervor). Demzufolge erweist sich das Verwaltungsgericht des Kantons Graubünden sowohl für die Beurteilung der Haupt- als auch Eventualklage als sachlich zuständig. Hinsichtlich dessen örtlicher Zuständigkeit ist zu beachten, dass sich der Sitz des D._____ als letzte Arbeitgeberin der Klägerin in X._____ und damit im Kanton Graubünden befindet. Zudem hat die Klägerin während der zweijährigen Rahmenfrist von Juli 2004 bis Juni 2006 Arbeitslosentaggelder von der Arbeitslosenkasse Graubünden bezogen. Damit fallen die vorliegenden Klagen in die örtliche Zuständigkeit des Verwaltungsgerichts des Kantons Graubünden. Folglich ist das Verwaltungsgericht für deren Beurteilung zuständig. Dasselbe gilt für die von der Beklagten 1 für den Fall der Gutheissung der Hauptklage der Klägerin erhobene Widerklage auf Rückerstattung der überwiesenen Freizügigkeitsleistung, soweit dies zur Reaktivierung der beruflichen Vorsorge erforderlich ist.

- 10 - 2. Die Klägerin beziffert die eingeklagten Invalidenrenten weder in ihrer Haupt- noch Eventualklage. Ebenso wenig äussert sie sich zur Höhe der zu erlassenden BVG-Beiträge. Ebenfalls unbeziffert ist die von der Beklagten 1 für den Fall der Gutheissung der gegen sie gerichteten Klage erhobene Widerklage (vgl. Sachverhalt Ziff. 3 hiervor). Solche Rechtsbegehren, mit welchen sich die Parteien darauf beschränken, den Anspruch aus der obligatorischen oder weitergehenden beruflichen Vorsorge lediglich im Grundsatz gerichtlich feststellen zu lassen, ohne sich zur Höhe der geschuldeten Leistungen zu äussern, sind nach der bundesgerichtlichen Rechtsprechung zulässig (BGE 129 V 450 E.3; Urteil des Bundesgerichts 9C_392/2012 vom 17. Dezember 2012). Sie haben jedoch zur Folge, dass es dem angerufenen Versicherungsgericht wegen der das Klageverfahren prägenden Dispositionsmaxime verwehrt ist, die geschuldeten Leistungen betraglich festzulegen. Der Streitgegenstand derartiger Klageverfahren ist deshalb darauf beschränkt, die eingeklagten Forderungen dem Grundsatz nach festzustellen. Es obliegt alsdann der im Falle der Gutheissung der Klage als leistungspflichtig bezeichneten Vorsorgeeinrichtung, auf dieser Grundlage die der versicherten Person zustehenden Leistungen aus der (weitergehenden) beruflichen Vorsorge zu bestimmen und die Höhe der ihr zu erstattenden Austrittsleistung festzulegen. Mit dieser Präzisierung ist auf die vorliegenden Klagen grundsätzlich einzutreten (vgl. dazu hinsichtlich der Befreiung von der Beitragspflicht E.13 hernach). 3. a) Am 1. Januar 2005 ist die 1. BVG-Revision, die unter anderem zu einer Änderung der Leistungsvoraussetzungen bei Invalidität (Art. 23 BVG) und der im Invaliditätsfall geschuldeten Versicherungsleistungen (Art. 24 BVG) geführt hat, in Kraft getreten. Im Rahmen dieser Revision hat es der Gesetzgeber versäumt, eine übergangsrechtliche Regelung zu schaffen,

- 11 welche den Geltungsbereich des alten vom neuen Recht abgrenzt. Diese intertemporalrechtliche Frage ist daher aufgrund der allgemeinen, von Lehre und Rechtsprechung dazu entwickelten Grundsätze zu beantworten. Danach beanspruchen im Regelfall diejenigen materiellrechtlichen Vorschriften Geltung, die bei der Verwirklichung des Sachverhalts in Kraft standen, der rechtlich zu würdigen ist oder zu Rechtsfolgen führt (BGE 139 II 263 E.6, 135 II 384 E.2.3, 130 V 329 E.2.2 und 2.3, 129 V 1 E.1.2, 127 V 467 E.1; HÄFELIN/MÜLLER/UHLMANN, Allgemeines Verwaltungsrecht, 6. Aufl., Zürich/St. Gallen 2010, N. 326). Die Anwendung dieser intertemporalrechtlichen Regelung bietet keine Schwierigkeiten bei isolierten Ereignissen, die sich zu einem genau bestimmbaren Zeitpunkt zugetragen und sich demzufolge nur unter der Herrschaft des alten oder neuen Rechts verwirklicht haben. Ist jedoch ein bei Inkrafttreten des neuen Rechts noch nicht abgeschlossener Dauersachverhalt zu beurteilen, so lässt sich das zu beurteilende Ereignis weder eindeutig dem alten noch neuen Recht zuordnen. Nach der bundesgerichtlichen Rechtsprechung gelangt in solchen Fällen im Allgemeinen ausschliesslich das neue Recht zur Anwendung (BGE 121 V 97 E.1a). b) Die Klägerin bringt zur Begründung ihrer Hauptklage im Wesentlichen vor, seit Oktober 2003 infolge anhaltender Rücken- und Nackenschmerzen in ihrer angestammten Tätigkeit vollständig und in einer leidensadaptierten Tätigkeit in erheblichem Umfang beeinträchtigt zu sein. Die IV-Stelle habe ihr vor diesem Hintergrund mit Verfügung vom 23. September 2011 ab dem 1. November 2005 bei einem Invaliditätsgrad von 100 % eine ganze Invalidenrente und ab dem 1. Dezember 2006 bei einem Invaliditätsgrad von 49 % eine Viertelsrente zugesprochen. Demnach sei die Beklagte 1 gehalten, der Klägerin ab dem 1. November 2005 auf der Basis eines Invaliditätsgrads von 100 % und ab dem 1. Dezember 2006 auf der Basis eines Invaliditätsgrads von 49 % die gesetzlich und reglementarisch

- 12 geschuldeten Invalidenleistungen auszurichten. Nach dieser Sachverhaltsdarstellung bildet Gegenstand des vorliegenden Klageverfahrens somit ein Dauersachverhalt, wobei zur Bestimmung der leistungspflichtigen Vorsorgeeinrichtung der Zeitraum ab Oktober 2003 in die Beurteilung einzubeziehen ist. Demzufolge hat sich der zu würdigende Sachverhalt teils vor, teils nach dem Inkrafttreten der 1. BVG-Revision zugetragen. Unter diesen Umständen ist die Frage, ob eine der beklagten Vorsorgeeinrichtungen die geltend gemachten Versicherungsleistungen zu erbringen hat, rechtsprechungsgemäss nur nach dem neuen Recht zu entscheiden, soweit diesem neben den reglementarischen Regelungen der leistungspflichtigen Vorsorgeeinrichtung eigenständige Bedeutung zukommt. 4. a) Um die leistungspflichtige Vorsorgeeinrichtung zu bestimmen, ist davon ausgehend nachfolgend vorderhand zu untersuchen, in welchem Zeitraum die Klägerin bei den beklagten Vorsorgeeinrichtungen gegen das Risiko Invalidität berufsvorsorgerechtlich versichert war. Gemäss Art. 10 Abs. 1 BVG beginnt die obligatorische berufliche Vorsorge mit dem Antritt des Arbeitsverhältnisses, für Bezüger von Taggeldern der Arbeitslosenversicherung, die einen koordinierten Tageslohn erzielen, mit dem Tag, an dem sie erstmals eine Arbeitslosenentschädigung beziehen (vgl. Art. 1 der Verordnung über die berufliche Vorsorge von arbeitslosen Personen [SR 837.174]). Dabei ist nicht der faktische Zeitpunkt der erstmaligen Taggeldauszahlung massgebend, sondern es kommt darauf an, ab wann das Taggeld der Arbeitslosenversicherung rechtlich geschuldet war und hätte ausbezahlt werden müssen, wenn die Arbeitslosenkasse richtig vorgegangen wäre (BGE 139 V 579 E.4.2; Urteil des Bundesgerichts 9C_361/2011 vom 11. November 2011 E.2; STAUFFER, Berufliche Vorsorge, N. 644 S. 238). Die Versicherungspflicht endet unter Vorbehalt von Art. 8 Abs. 3 BVG, wenn der Anspruch auf

- 13 - Altersleistung entsteht, das Arbeitsverhältnis aufgelöst, der jährliche Mindestlohn von derzeit Fr. 21'060.-- (Art. 7 Abs. 1 BVG) unterschritten wird oder die Ausrichtung von Taggeldern der Arbeitslosenversicherung wegen des Ablaufs der Rahmenfrist endet (Art. 10 Abs. 2 BVG). Für die Risiken Tod und Invalidität bleibt der Arbeitnehmer gemäss Art. 10 Abs. 3 BVG während eines Monats nach Auflösung des Vorsorgeverhältnisses bei der bisherigen Vorsorgeeinrichtung versichert; wird vorher ein neues Vorsorgeverhältnis begründet, so ist die neue Vorsorgeeinrichtung zuständig. In der weitergehenden überobligatorischen Vorsorge besteht gemäss Art. 331a Abs. 2 des Obligationenrechts (OR; SR 220) ebenfalls eine einmonatige Nachdeckungsfrist (BGE 125 V 171 E.5). b) Die Klägerin war aufgrund des vom 1. Juli 2003 bis zum 30. Juni 2004 bestehenden Arbeitsverhältnisses mit dem D._____, bei der Beklagten 1 berufsvorsorgerechtlich versichert. Ab dem 1. Juli 2004 war sie alsdann bei der Arbeitslosenkasse Graubünden arbeitslos gemeldet und bezog nach Ablauf der fünftägigen Wartefrist Arbeitslosentaggelder (Art. 18 des Bundesgesetzes über die obligatorische Arbeitslosenversicherung und die Insolvenzentschädigung [AVIG; SR 837.0] i.V.m. Art. 6a der Verordnung über die obligatorische Arbeitslosenversicherung und die Insolvenzentschädigung [AVIV; SR 837.02]; vgl. IV-act. 40 S. 1). Daraus folgt, dass die Klägerin vom 1. Juli 2003 bis zum 5. Juli 2004 (Montag) bei der Beklagten 1 und ab dem 6. Juli 2004 (Dienstag) bei der Beklagten 2 gegen das Invaliditätsrisiko berufsvorsorgerechtlich versichert war. Hiervon gehen denn auch die Verfahrensparteien, soweit ersichtlich, aus. Strittig ist hingegen, wie lange die Klägerin bei der Beklagten 2 versichert war. Während die Klägerin aufgrund der kontrollierten Arbeitslosigkeit und der ausbezahlten Taggelder annimmt, bis Juni 2006 bei der Beklagten 2 versichert gewesen zu sein, behauptet die Beklagte 2 unter Hinweis auf die ihr vom Staatssekretariat für Wirtschaft (SECO) zur Verfügung

- 14 gestellte Zusammenstellung, die Klägerin nur bis Oktober 2005 versichert zu haben. c) In tatsächlicher Hinsicht steht diesbezüglich fest, dass sich die Klägerin ab dem 1. Juli 2004 bei der Arbeitslosenkasse Graubünden als arbeitslos gemeldet hatte und in der Folge vom 6. Juli 2004 bis zum 6. Dezember 2005 sowie vom 6. bis zum 30. Juni 2006 Arbeitslosentaggelder bezog (klägerische Beilagen 5; Beilage der Beklagten 1). Erstellt ist im Weiteren, dass die IV-Stelle der Klägerin mit Verfügung vom 23. September 2011 ab dem 1. November 2005 bei einem Invaliditätsgrad von 100 % eine ganze Rente und ab dem 1. Dezember 2006 bei einem Invaliditätsgrad von 49 % eine Viertelsrente zusprach (IV-act. 112 und 115). Aufgrund dieser Verfügung forderte die Arbeitslosenkasse Graubünden daraufhin mit Verfügung vom 19. August 2011 einen Teil der für November und Dezember 2005 sowie Juni 2006 ausgerichteten Arbeitslosentaggelder zurück (vgl. die mit der Replik eingereichten Beilagen und Art. 95 Abs. 1bis AVIG). Ob diese Rückforderung zur Folge hat, dass das berufsvorsorgerechtliche Verhältnis zwischen der Klägerin und der Beklagten 2 per 31. Oktober 2005 geendet hat, erscheint fraglich, kann im vorliegenden Fall indes ebenso offengelassen werden wie die Frage einer allfälligen sich analog zu Art. 10 Abs. 3 BVG an die Beendigung des Versicherungsverhältnisses anschliessenden einmonatigen Nachdeckungsfrist (offengelassen vom höchsten eidgenössischen Gericht in den Urteilen 9C_361/2011 vom 11. November 2011 E.5.2 sowie B 110/06 vom 27. Dezember 2007 E.6.3; vgl. STAUFFER, Berufliche Vorsorge, N. 696). Es genügt festzustellen, dass die Klägerin jedenfalls vom 6. Juli 2004 bis zum 31. Oktober 2005 Arbeitslosentaggelder bezogen hat und infolgedessen zumindest während dieses Zeitraums bei der Beklagten 2 gegen das Invaliditätsrisiko berufsvorsorgerechtlich versichert war (Art. 10 Abs. 2 lit. d BVG).

- 15 d) Für den vorliegenden Fall bedeutet dies, dass die Beklagte 1 aus der beruflichen Vorsorge leistungspflichtig wird, wenn und insoweit das für die Bestimmung der leistungspflichtigen Vorsorgeeinrichtung massgebliche Ereignis im Zeitraum vom 1. Juli 2003 bis zum 5. Juli 2004 eingetreten ist. Insoweit sich dieses Ereignis hingegen in der Zeitspanne vom 6. Juli 2004 bis zum 31. Oktober 2005 verwirklicht hat, schuldet die Beklagte 2 die aus der obligatorischen beruflichen Vorsorge zu erbringenden Versicherungsleistungen. Trifft weder das eine noch das andere zu, ist – unter Vorbehalt der vorliegend offengelassenen Fragen – keine der eingeklagten Vorsorgeeinrichtungen leistungspflichtig, mit der Folge, dass sowohl die Haupt- als auch Eventualklage für den Bereich der beruflichen Vorsorge abzuweisen wäre. 5. a) Es entspricht dem Schutzzweck der beruflichen Vorsorge, das Invaliditätsrisiko auch dann abzudecken, wenn es rechtlich gesehen erst nach einer langen Krankheit eintritt, während der die versicherte Person aus dem Arbeitsverhältnis ausgeschieden ist. Um dieses Ziel zu erreichen, räumt Art. 23 lit. a BVG versicherten Personen einen Anspruch auf Invalidenleistungen ein, die im Sinne der Invalidenversicherung zu mindestens 40 Prozent invalid sind und bei Eintritt der Arbeitsunfähigkeit, deren Ursache zur Invalidität geführt hat, versichert waren. Unter Arbeitsunfähigkeit im Sinne dieser Bestimmung ist die Einbusse an funktionellem Leistungsvermögen im bisherigen Beruf oder Aufgabenbereich zu verstehen, die mindestens 20 Prozent betragen muss (BGE 134 V 20 E.3.2.2; Urteil des Bundesgerichts 9C_127/2008 vom 11. August 2008 E.2.3). Führt eine solche Arbeitsunfähigkeit allerdings erst nach Beendigung des Vorsorgeverhältnisses zu einer rentenbegründenden Invalidität, so ist die vormalige Vorsorgeeinrichtung nur leistungspflichtig, wenn zwischen der während des

- 16 - Vorsorgeverhältnisses eingetretenen, erheblichen Arbeitsunfähigkeit und der nachmaligen Invalidität ein enger sachlicher und zeitlicher Zusammenhang besteht. In diesem Fall stellt der Wegfall der Versicherteneigenschaft keinen Erlöschungsgrund dar (BGE 134 V 20 E.3 und 5, 123 V 262 E.1c, 120 V 112 E.2c/aa; Urteil des Bundesgerichts 9C_12/2009 vom 29. Mai 2009 E.2.1). Umgekehrt entfällt im Geltungsbereich von Art. 23 lit. a BVG die Leistungspflicht einer Vorsorgeeinrichtung, wenn die massgebliche Arbeitsunfähigkeit bereits vor der Begründung des Versicherungsverhältnisses eintrat (vgl. BGE 123 V 262 E.3b, Urteile des Bundesgerichts 9C_536/2012 vom 28. Dezember 2012 E.2.1.1, 9C_876/2011 vom 7. Mai 2012 E.2.2). b) Aus der engen Verbindung zwischen dem Anspruch auf eine Invalidenrente der Invalidenversicherung und jenem aus der beruflicher Vorsorge (vgl. Art. 23 lit. a und 24 BVG) ergibt sich, dass der Invaliditätsbegriff im obligatorischen Bereich der beruflichen Vorsorge und in der Invalidenversicherung grundsätzlich derselbe ist. Im Bereich der weitergehenden Vorsorge steht es der Vorsorgeeinrichtung indessen frei, den Invaliditätsbegriff in den Statuten und Reglementen abweichend zu regeln (STAUFFER, in: STAUFFER/CARDINAUX [Hrsg.], Rechtsprechung des Bundesgerichts zum Sozialversicherungsrecht, Die berufliche Vorsorge, 3. Aufl., Zürich/Basel/Genf 2013, Art. 23 S. 58). Soweit in der beruflichen Vorsorge und in der Invalidenversicherung allerdings derselbe Invaliditätsbegriff gilt, ist die Vorsorgeeinrichtung hinsichtlich des versicherten Ereignisses, der Höhe des Invaliditätsgrads und der Invaliditätsbemessung an die Feststellungen der IV-Stelle gebunden, es sei denn, diese würden sich aufgrund einer gesamthaften Prüfung der Akten als offensichtlich unhaltbar erweisen (BGE 132 V 1 E.3.2, 126 V 309 E.1, 118 V 35 E.2b/aa; Urteil des Bundesgerichts 9C 49/2010 vom 23. Februar 2010 E.2.1). Diese Bindungswirkung tritt freilich nur ein, wenn

- 17 die Vorsorgeeinrichtung (spätestens) ins Vorbescheidverfahren (Art. 49 Abs. 4 ATSG i.V.m. Art. 73ter Verordnung über die Invalidenversicherung [IVV; SR 831.201]) einbezogen und ihr die Rentenverfügung formgültig eröffnet wurde. Andernfalls darf auf die nicht offensichtlich unhaltbare IVrechtliche Einschätzung nur abgestellt werden, wenn und insoweit die nicht am IV-Verfahren beteiligte Vorsorgeeinrichtung hiermit einverstanden ist (BGE 132 V 1 E.3.3.2, 130 V 270 E.3.1; Urteil des Bundesgerichts 9C_81/2010 vom 16. Juni 2010 E.3.1). c) Mit Verfügung vom 23. September 2011 sprach die IV-Stelle der Klägerin ab dem 1. November 2005 bei einem Invaliditätsgrad von 100 % eine ganze Invalidenrente und ab dem 1. Dezember 2006 bei einem Invaliditätsgrad von 49 % eine Viertelsrente zu (IV-act. 112 und 115). Dieser Entscheid sowie die diesem vorangegangenen Vorbescheide vom 18. Februar 2010 und 30. November 2010 stellte die IV-Stelle der Beklagten 1, nicht jedoch der Beklagten 2 zu. Dieser Eröffnungsfehler hat nach dem vorangehend Ausgeführten zur Folge, dass die Verfügung der IV-Stelle vom 23. September 2011 keine Bindungswirkung für die Invaliditätsbemessung im berufsvorsorgerechtlichen Verfahren entfaltet, es sei denn, die Beklagte 2 als nicht in das fragliche IV-Verfahren einbezogene, präsumtiv leistungspflichtige Vorsorgeeinrichtung liesse die fragliche Verfügung, soweit darin in Bezug auf die berufsvorsorgerechtlichen Versicherungsleistungen nicht offensichtlich unhaltbare, rechtserhebliche Feststellungen getroffen wurden, gegen sich gelten. d) Hinsichtlich des Zeitpunkts, in welchem die für die Bestimmung der leistungspflichtigen Vorsorgeeinrichtung relevante Arbeitsunfähigkeit eingetreten ist, vertritt die Beklagte 2 die Auffassung, die Klägerin sei seit Oktober 2003 fortwährend erheblich sowohl in ihrer angestammten als

- 18 auch in allen in Frage kommenden leidensadaptierten beruflichen Tätigkeiten beeinträchtigt gewesen. Damit habe sich die Arbeitsunfähigkeit, die zur nachmaligen (Teil-)Invalidität geführt habe, in einem Zeitpunkt verwirklicht, in welchem die Klägerin nicht bei ihr versichert gewesen sei, weshalb sie hierfür nicht leistungspflichtig sei. In Bezug auf diese Sachlage hielt die IV-Stelle in der Verfügung vom 23. September 2011 fest, das Wartejahr sei im vorliegenden Fall per 22. Oktober 2003 (Eintritt der Arbeitsunfähigkeit in der angestammten Tätigkeit) zu eröffnen. In einer leidensadaptierten Tätigkeit sei die Klägerin aber bis zum 6. November 2005 grundsätzlich voll arbeitsfähig gewesen, weshalb sie erst ab dem 1. November 2005 eine Invalidenrente beanspruchen könne (vgl. IV-act. 112 S. 6). Die Feststellungen der IV- Stelle hinsichtlich der Verwirklichung der aus berufsvorsorgerechtlicher Sicht massgeblichen Arbeitsunfähigkeit weichen folglich von der Sachverhaltsdarstellung der Beklagten 2 ab. Nachfolgend ist deshalb in freier Beweiswürdigung zu prüfen, wann sich die berufsvorsorgerechtlich relevante Arbeitsunfähigkeit zugetragen hat. Dabei gilt der im Sozialversicherungsrecht übliche Beweisgrad der überwiegenden Wahrscheinlichkeit, wobei der Beweis nicht durch nachträgliche Annahmen und spekulative Überlegungen, sondern mittels echtzeitlicher Dokumente zu führen ist (Urteile des Bundesgerichts 9C_1034/2012 vom 5. April 2013 E.2.1.2, 9C_273/2012 vom 20. November 2012 E.4.1.1). Kann dieser Beweis nicht rechtsgenüglich erbracht werden, so wirkt sich dies zu Lasten der Klägerin aus, die aus dem unbewiesenen Sachverhalt Rechte ableiten will (HÜRZELER, Invaliditätsproblematiken in der beruflichen Vorsorge, Basler Studien zur Rechtswissenschaft, Basel/Genf/München 2006, N. 548). 6. a) In Bezug auf den Eintritt der Arbeitsunfähigkeit in der angestammten Tätigkeit ist im vorliegenden Fall erstellt, dass sich die Klägerin am

- 19 - 23. Oktober 2003 beim Befund einer Diskushernie C6/7 einer Rückenoperation unterziehen musste und in der Folge, abgesehen von einem kurzen Arbeitsversuch im Januar 2004, ihre Tätigkeit als Zell- und Molekularbiologin beim D._____, aus gesundheitlichen Gründen nicht mehr aufnehmen konnte. Die Klägerin hat folglich, während sie bei der Beklagten 1 vom 1. Juli 2003 bis zum 5. Juli 2004 (vgl. E.4b und d hiervor) berufsvorsorgerechtlich versichert war, eine erhebliche Einbusse ihres funktionellen Leistungsvermögens in ihrem bisherigen Beruf erlitten. Die von der Klägerin geltend gemachte und von der Invalidenversicherung festgestellte (Teil-) Invalidität ist jedoch erst am 1. November 2005 bzw. am 1. Dezember 2006 und damit zu einem Zeitpunkt eingetreten, als die Klägerin nicht mehr bei der Beklagten 1 versichert war. Unter diesen Umständen wird die Beklagte 1, vorbehältlich grosszügiger reglementarischer Regelungen, aus der beruflichen Vorsorge nur leistungspflichtig, wenn zwischen dem Eintritt der erheblichen Arbeitsunfähigkeit im Oktober 2003 und der nachmaligen berufsvorsorgerechtlichen (Teil-)Invalidität der Klägerin ein enger sachlicher und zeitlicher Zusammenhang besteht. Zur Abklärung der Leistungspflicht der Beklagten 1 ist anschliessend daher zunächst zu prüfen, ob ein sachlicher Zusammenhang zwischen diesen beiden Ereignissen vorliegt (b). Ist dies zu bejahen, so wird in einem weiteren Schritt zu untersuchen sein, ob ebenfalls der erforderliche zeitliche Konnex zwischen dem Eintritt der erheblichen Arbeitsunfähigkeit im Oktober 2003 und der geltend gemachten nachmaligen (Teil-) Invalidität gegeben ist (c). b) Der sachliche Konnex zwischen der Arbeitsunfähigkeit und der nachmaligen Invalidität ist nach der bundesgerichtlichen Rechtsprechung zu bejahen, wenn der Gesundheitsschaden, welcher zur Arbeitsunfähigkeit geführt hat, im Wesentlichen derselbe ist, welcher der

- 20 nachmaligen Erwerbsunfähigkeit zugrunde liegt (BGE 134 V 20 E.3.2; STAUFFER, Berufliche Vorsorge, N. 896 S. 326; STAUFFER, a.a.O., Art. 23 S. 71). Diesbezüglich steht im vorliegenden Fall fest, dass die Klägerin ab Mitte 2003 über fortwährende Rücken- und Nackenschmerzen klagte und sich deshalb am 23. Oktober 2003 beim Befund einer Diskushernie C6/7 einer Rückenoperation unterzog, worauf die berufsvorsorgerechtlich relevante Arbeitsunfähigkeit eintrat. Soweit zu diesen Rücken- und Nackenschmerzen in der Folge (zeitweilig) weitere Krankheiten hinzugetreten sind (z.B. Anpassungsstörung, depressive Symptome und Störung von anderen Emotionen, chronifiziert bei mannigfaltigen Belastungen [IV-act. 65], somatoforme Dysfunktion im Rahmen einer Anpassungsproblematik bei beruflicher psychosozialer Problematik [IVact. 103]), hängen diese nach der insoweit übereinstimmenden Auffassung aller konsultierten Ärzte unmittelbar mit den Belastungs- und Funktionsdefiziten der Klägerin im Bereich der Halswirbelsäule und der Schulternackenregion zusammen, welche die IV-Stelle veranlassten, die Klägerin mit Verfügung vom 29. September 2011 zu berenten (vgl. IVact. 1, 10, 28, 31, 33, 35, 65, 83, 102, 103, 104). Der von der Klägerin behauptete sachliche Zusammenhang zwischen der berufsvorsorgerechtlich relevanten Arbeitsunfähigkeit vom Oktober 2003 und der geltend gemachten berufsvorsorgerechtlichen (Teil-)Invalidität ist demnach zu bejahen. Dies wird denn auch von keiner Verfahrenspartei in Abrede gestellt. c) Die Beklagte 1 ist jedoch der Auffassung, die Klägerin hätte von Juli 2004 bis zum 6. November 2005 in einer leidensadaptierten Tätigkeit ein rentenausschliessendes Einkommen erzielen können, womit der zeitliche Kausalzusammenhang zwischen der im Oktober 2003 eingetretenen Arbeitsunfähigkeit und der geltend gemachten berufsvorsorgerechtlichen (Teil-)Invalidität unterbrochen worden sei.

- 21 aa) In zeitlicher Hinsicht wird der Kausalzusammenhang zwischen einer berufsvorsorgerechtlich erheblichen Arbeitsunfähigkeit und einer späteren Invalidität unterbrochen, wenn zwischen diesen Ereignissen Perioden liegen, in denen die versicherte Person arbeitsfähig gewesen ist. Allerdings lässt nicht jede auch noch so kurzzeitige Wiedererlangung der Arbeitsfähigkeit den zeitlichen Konnex zwischen der Arbeitsunfähigkeit und der nachmaligen Invalidität entfallen. Vielmehr ist in Anlehnung an Art. 88a Abs. 1 IVV nur von einer anspruchsbeeinflussenden Verbesserung der Erwerbsfähigkeit auszugehen, wenn die Arbeitsfähigkeit ohne wesentliche Unterbrechung drei Monate gedauert hat und voraussichtlich weiterhin andauern wird. Diese Regel darf jedoch nicht schematisch angewandt werden, sondern es ist jeweils aufgrund der Umstände des Einzelfalls zu entscheiden, ob der zeitliche Konnex durch eine vorübergehende Arbeitsfähigkeit unterbrochen wurde. Bei der Beurteilung dieser Frage ist nicht auf die Arbeitsfähigkeit im bisherigen Beruf abzustellen. Entscheidend ist, ob eine versicherte Person während drei Monaten in einer leidensangepassten Tätigkeit ein rentenausschliessendes Einkommen hätte erzielen können und dieser Grad der Arbeitsfähigkeit voraussichtlich weiterhin anhalten wird (BGE 134 V 20 E.5.3; STAUFFER, a.a.O., Art. 23 S. 75). Dabei ist insbesondere auch den in der Arbeitswelt nach aussen in Erscheinung tretenden Umständen Rechnung zu tragen, wie etwa der Tatsache, dass eine versicherte Person über längere Zeit hinweg als voll vermittlungsfähige Stellensuchende Taggelder der Arbeitslosenversicherung bezogen hat. Allerdings kann solchen Zeiten nicht dieselbe Bedeutung beigemessen werden wie einer effektiven Erwerbstätigkeit. Ein mehrmonatiger Bezug von Arbeitslosentaggeldern kann jedoch zusammen mit weiteren Umständen genügen, um den zeitlichen Konnex zwischen einer Arbeitsunfähigkeit und einer

- 22 nachmaligen Invalidität zu unterbrechen (Urteile des Eidgenössischen Versicherungsgerichts B 18/06 vom 18. Oktober 2006 E.4.2.1, B 100/02 vom 26. Mai 2006 E.4.1, B 23/01 vom 21. November 2002 E.3.3; HÜRZELER, Handkommentar zum BVG und FZG, Art. 23 N. 27 ff.; STAUFFER, Berufliche Vorsorge, N. 901). bb) Zur gesundheitlichen Verfassung der Klägerin seit Oktober 2003 sowie einer allfälligen hieraus resultierenden Beeinträchtigung des funktionellen Leistungsvermögens derselben liegen folgende ärztliche Stellungnahmen, Atteste und Klinikberichte vor, die für die Beurteilung der Streitsache von Bedeutung sind: - der Kurzaustrittsbericht des Rätischen Kantons- und Regionalspitals vom 27. Oktober 2003. Danach wurde die Klägerin am 23. Oktober 2003 wegen einer Diskushernie C6/7 bei Cervikobrachialgien links, harter Protrusion C5/6 rechts und C4/5 flachbogig sowie breitbasig operiert. Der intraoperative Verlauf sowie die bisherige postoperative Entwicklung seien komplikationslos gewesen (IV-act. 1 S. 11). - der Arztbericht der X._____ vom 14. April 2004 von Dr. med. E._____. Dieser diagnostizierte als Krankheit mit Auswirkung auf die Arbeitsfähigkeit eine grosse medianlaterale, linksseitige Diskushernie C6/7 mit C7 Nervenwurzelkompressionssyndrom links, ventraler Mikrodyskek-tomie C6/7 sowie Foraminotomie beidseits mit Dekompression des Myelons und der C7 Wurzeln beidseits mittels Käfigspondylodese mit TIPEEK-ACIF (Oktober 2003). Deshalb sei die Klägerin seit dem 22. Januar 2004 zu 100 % arbeitsunfähig. Der im Januar 2004 unternommene Arbeitsversuch in der angestammten Tätigkeit sei wegen einer erneuten Exazerbation der Symptomatik gescheitert. Der Klägerin sei ihre angestammte Tätigkeit, die aus einer Labortätigkeit kombiniert mit wissenschaftlicher Arbeit am Computer bestehe, aufgrund ihrer Rückenprobleme nicht mehr zumutbar. Eine leidensadaptierte Tätigkeit ohne Laborarbeit könne die Klägerin indessen im üblichen Rahmen (8 Stunden pro Tag) ausüben. Vor diesem Hintergrund werde die IV-Stelle ersucht, die Klägerin bei der beruflichen Neuorientierung zu unterstützen (IV-act. 10 S. 3 und 7). - der Arztbericht von Dr. med. F._____, Leitende Ärztin Rheumatologie, vom 29. September 2005. Diesem Bericht zufolge leidet die Klägerin an einem chronischen zervikobrachialen Syndrom links bei Status nach

- 23 venetraler Mikrodiskektomie C6/7 mit Gage-Implantation am 23. Oktober 2003, durchgeführt wegen einer Diskushernie C6/7 rechts. Seit Juli 2005 bestünden nun wieder täglich starke Nackenschmerzen mit Ausstrahlung in den linken Arm bis zu den Fingern, nachdem eine erneute Arbeit durch das Regionale Arbeitsvermittlungsamt mit hauptsächlicher Computertätigkeit aufgenommen worden sei. Trotz ambulanter physiotherapeutischen Massnahmen seit ca. August 2005 hätten die Beschwerden nicht nachgelassen. Auch die ergonomische Adaption des Arbeitsplatzes, der bis Dezember 2005 vorgesehen gewesen sei, habe die Beschwerden der Klägerin nicht verbessert. In der neu durchgeführten MRI-Untersuchung zeigten sich nun schwere degenerative Diskopathien auf der Höhe C4/5 und C5/6 mit dorsalen Diskusprotrusionen und prominenter rechtsbetonter Retrospondylose im Segment C5/6 mit dorsaler Dikusprotrusionen und prominenter rechtsbetonter Retrospondylose im Segment C5/6 mit epiduraler Raumforderung auf das bereits deformierte Myelon. Zurzeit bestünden keine myelopathischen Zeichen. Zudem darstellbar sei eine linksbetonte knöcherne Foramenenge C5/6 und rechtsbetonte knöcherne Foramenenge C4/5 durch Unkovertrebaralarthrosen (IV-act. 28 S. 3 f.). - der Arztbericht von Dr. med. G._____, Orthopä- die FMH, Oberärztin Wirbelsäulenchirurgie, vom 2. Juni 2006 betreffend die erste postoperative Kontrolle nach der am 19. April 2006 durchgeführten Rückenoperation. Der postoperative Verlauf sei zeitgerecht. Deutliche Verspannungen der Schultermuskulatur seien durchaus noch verständlich und würden wahrscheinlich auch längerfristig therapiebedürftig bleiben. Die bisher ausgeübte Tätigkeit als Zell- und Molekularbiologin, die sich im Wesentlichen auf die Labortätigkeit beschränke, könne die Klägerin aufgrund der drei segmentalen Versteifungen der Halswirbelsäule nicht mehr ausüben. Denkbar sei jedoch eine ergänzende Ausbildung, so dass die Klägerin z.B. Biologieunterricht erteilen könnte (IV-act. 31). - das ärztliche Zeugnis des behandelnden Hausarztes der Klägerin, Dr. med. H._____, FMH Allgemeine Medizin, vom 19. Juni 2006. Bei Status nach ventraler Dekompression und Fusion C6/C7 im Kantonsspital Chur im Oktober 2003 sei in der Schulthess Klinik in Zürich am 19. April 2006 die ventrale Dekompression C4-C6 und ventrale intercorporelle Fusion mit Tutoplast-Span und Platte durchgeführt worden. Aufgrund dieser Erkrankung bestehe seit dem 7. November 2005 eine vollständige Arbeitsunfähigkeit. Angesichts der erfolgten Opera-tionen und der anhaltenden Probleme im Bereich der Halswirbelsäule müsse leider davon ausgegangen werden, dass die Klägerin ihren bisherigen Beruf im bisherigen Rahmen nicht mehr

- 24 ausüben werden könne. Es sei ihr zum Beispiel nicht möglich, Laborarbeiten an einem Mikroskop durchzuführen. Die Arbeitsunfähigkeit an der bisherigen Stelle werde deshalb wohl bestehen bleiben. Bei entsprechender Umschulung dürfte die Klägerin jedoch weiterhin zu 100 % arbeitsfähig sein (IV-act. 33). - der Arztbericht der Schulthess Klinik von Dr. med. G._____ vom 4. August 2006. Danach berichte die Klägerin, dass eine Besserung eingetreten sei. Sie habe sich intensiv physiotherapeutisch behandeln lassen und sei nunmehr wieder in der Lage, mehrere Stunden zu wandern. Jedoch gebe es durchaus Tätigkeiten, z.B. im Haushalt, in vornübergebeugter Position und Kopfneigung, die für sie nach wie vor völlig unmöglich seien. Die Klägerin könne die Belastung weiter steigern. Auch sportliche Aktivitäten seien erlaubt (IV-act. 35). - das im Auftrag der IV-Stelle erstellte Gutachten der Schulthess Klinik vom 30. September 2009. Darin diagnostizierten Dr. med. G._____ und Prof. Dr. med. I._____, Psychiatrie und Psychotherapie FMH, Psychosomatik APPM, als Krankheiten mit Auswirkung auf die Arbeitsfähigkeit ein craniozervikobrachiales Schmerzsyndrom (bei Status nach Diskushernie C6/7 sowie ventraler interkorporeller Gage- Fusion 23. Oktober 2003, ventraler Dekompression C4-6 und ventraler interkorporeller Fusion mit Tutoplastspan und HWS-Platte am 19. April 2006 bei Diskushernien C4/5 und C5/6, Osteochondrose ohne Progredienz und beginnende Degeneration C3/4) sowie eine Anpassungsstörung mit depressiven Symptomen und Störung von anderen Emotionen, chronifiziert bei mannigfaltigen Belastungen (ICD- 10: F43.34 / DSM-IV: 309.28). Als Diagnose ohne Auswirkung auf die Arbeitsfähigkeit stellten die Gutachter ein Asthma bronchiale fest. Bei der Klägerin bestehe aufgrund der 3-Etagenfusion sowie der beginnenden Degeneration des cranialen und caudalen Anschlusssegments eine eingeschränkte Beweglichkeit in der Halswirbelsäule. Gewisse Zervikocranialgien könnten hierdurch durchaus erklärt werden. Das darüber hinausgehende Symptombild mit Gefühlstörungen, relativ akut auftretenden Verspannungen, degenerativen Veränderungen sowie vegetativen Störungen sei indes nicht unmittelbar auf die Veränderungen der Halswirbelsäule zurückzuführen. Es bestehe auf psychischer Ebene eine affektive Störung, welche zu einer relevanten Minderbelastbarkeit geführt habe und einer Anpassung im Weg stehe. Gleichwohl verfüge die Klägerin über Ressourcen, die eine Umsetzung der verbliebenen Arbeitsfähigkeit erlauben würden. In Betracht zu ziehen seien als leidensadaptierte Tätigkeiten administrative Arbeiten, welche keine Zwangshaltungen erforderten, Abwechslung böten und nicht streng an Zeitlimiten gebunden seien (z.B. Lehrerin) und in einem Teilpensum

- 25 ausgeübt werden könnten. Der zeitliche Rahmen einer solchen leidensadaptierten Tätigkeit müsse im Rahmen einer Arbeitsplatzerprobung bestimmt werden. Die bisherige Tätigkeit als Zell- und Molekularbiologin wäre der Klägerin zumindest in einem Teilzeitpensum mit der Möglichkeit, länger dauernde Zwangshaltungen durch Pausen zu unterbrechen, zumutbar. Eine mindestens über 20 % liegende, medizinisch begründete Arbeitsunfähigkeit habe in der Vergangenheit während Monaten im postoperativen Verlauf, insbesondere zwischen der ersten und zweiten Operation, bestanden. Auf Rückfrage der IV-Stelle präzisierten die Gutachter diese Angaben im Schreiben vom 8. Januar 2010 dahingehend (IV-act. 71), als die Klägerin für adaptierte Tätigkeiten, wie sie im Gutachten beschrieben worden seien, zu 100 % arbeitsfähig sei. Die Aussage der Gutachter, wonach der zumutbare Arbeitsumfang im Rahmen einer Berufserprobung bestimmt werden solle, sei im Sinne eines Entgegenkommens zu verstehen gewesen, um der Klägerin zu signalisieren, dass ihre Sorgen ernst genommen würden (IV-act. 65). - das Schreiben von Dr. med. K._____ vom 21. März 2010. Die von den Gutachtern der Schulthesss Klink beschriebenen Beschwerden und Einschränkungen würden weitgehend seiner Beurteilung entsprechen und eine (reaktive) depressive Entwicklung erscheine durchaus möglich. Ernsthafte Zweifel bestünden indessen hinsichtlich der angenommenen 100 % Arbeitsfähigkeit in einer körperlich adaptierten Tätigkeit, zumal sich die entsprechenden Ausführungen im Gutachten und im Schreiben vom 8. Januar 2010 widersprechen würden. Nach seiner Einschätzung sei die Klägerin derzeit in einer leidensadaptierten Tätigkeit maximal im Umfang von 50-75 % arbeitsfähig (IV-act. 83). - der Schlussbericht der beruflichen Abklärungsstelle (BEFAS) Appisberg vom 15. Juni 2010 betreffend die Kurzabklärung der Klägerin vom 25. Mai bis zum 4. Juni 2010. Darin hielten Dr. phil. L._____, Leiter BEFAS, und Dr. med. M._____, FMH für Physikalische Medizin und Rehabilitation, fest, im Rahmen der BEFAS Abklärung hätten sie die Klägerin meist arbeitsmotiviert bei eindeutig vorhandenem Leidensdruck durch die schmerzbedingte gesundheitliche Beeinträchtigung erlebt. Gestützt auf die konkreten Abklärungsresultate und bei Miteinbezug der gesundheitlichen Problematik mit eingeschränkter physischer und psychischer Belastbarkeit erscheine ein beruflicher Direkteinstieg auf dem Arbeitsmarkt derzeit nur mit einem reduzierten Arbeitspensum möglich, bei dem die oberen Extremitäten nicht oder nur sehr wenig belastet würden. Vertretbar und erfolgsversprechend erscheine ein gestaffeltes Vorgehen mit einem Pensum von vorläufig 40 %, das bei günstigem Verlauf gesteigert werden könne. Tätigkeiten, die trotz der bestehenden Beschwerden

- 26 ausgeübt werden könnten und der sprachkompetenten Klägerin entgegenkämen, seien Museumsaufsicht, eine Tätigkeit im Verkehrsbüro, Fremdenführerin bei sich wiederholenden Kurztouren sowie Privatunterricht in Französisch (Stützmassnahmen und Prüfungsvorbereitung; (IV-act. 97). - Die Untersuchungsberichte der tridisziplinären RAD-Abklärung durch Dr. med. N._____, Facharzt für Psychiatrie und Psychotherapie, med. pract. O._____, Fachärztin für Physikalische Medizin und Rehabilitation, und Dr. med. P._____, FMH Allgemeine Medizin, Psychosomatische und Psychosoziale Medizin APPM, zertifizierter Gutachter SIM (IV-act. 102, 103, 104). Laut dem Bericht der psychiatrischen RAD-Untersuchung vom 21. September 2010 leidet die Klägerin an an keiner nach ICD-10 codierbaren psychischen Störung. Aus fachpsychiatrischer Sicht ergäben sich nach Auffassung von Dr. med. N._____ aufgrund der Untersuchungen sowie der Synopsis aller Daten keine Anhaltspunkte für eine Einschränkung der Arbeitsfähigkeit (IV-act. 102). Die RAD-Ärztin, med. pract. O._____, diagnostizierte ihrem Untersuchungsbericht vom 27. September 2010 als rheumatologische Krankheit mit Auswirkung auf die Arbeitsfähigkeit der Klägerin ein Belastungs- und Funktionsdefizit im Bereich der Halswirbelsäule und der Schulternackenregion. Daraus resultiere eine verminderte körperliche Belastbarkeit, welche dazu führe, dass die Klägerin die vormals ausgeübte Tätigkeit als Zell- und Molekularbiologin, die zu ca. 90 % aus einseitigen Belastungen überwiegend in lnklinationshaltung und Computerarbeiten bestanden habe, nicht mehr ausüben könne. Dagegen sei der Klägerin eine leichte, körperliche Tätigkeit ohne einseitige Belastung des Schultergürtels, ohne Halte- und Überkopfarbeiten sowie ohne häufiges Heben und Tragen von Lasten über 5 kg bei erhöhtem Pausenbedarf zumutbar. Ein Einstieg in eine solche Tätigkeit sei der Klägerin zurzeit im Umfang von 50 % möglich und könne innert vier Monaten auf 70 % gesteigert werden (IV-act. 104). Im Untersuchungsgericht vom 27. September 2010 stellte der RAD- Arzt, Dr. med. P._____, als Krankheit mit Auswirkung auf die Arbeitsfähigkeit der Klägerin ein Belastungs- und Funktionsdefizit im Bereich der Halswirbelsäule und der Schulternackenregion fest. Im Übrigen diagnostizierte er ein Asthma bronchiale sowie eine autonome somatoforme Dysfunktion im Rahmen einer Anpassungsproblematik bei erwähnter Hauptdiagnose sowie ehelicher und beruflicher psychosozialer Problematik, welche die Arbeitsfähigkeit der Klägerin

- 27 nicht beeinträchtigten. Die angestammte Tätigkeit sei der Klägerin aufgrund ihrer gesundheitlichen Beeinträchtigung nicht mehr zumutbar. Indes lägen keine derart schwerwiegenden funktionellen Defizite vor, die eine ideal leidensadaptierte Tätigkeit unter Beachtung qualitativer Einschränkungen verunmöglichten. Die Klägerin sei in der Lage, Tätigkeiten im leichten Belastungsbereich in wechselnden Körperpositionen auszuüben. So könne die Klägerin fast zeitlich unbeschränkt wandern und besorge ihren Haushalt, abgesehen von wenigen Arbeiten, selbständig. In der Konsensbeurteilung seien die involvierten RAD-Ärzte zum Schluss gekommen, die Klägerin sei in einer leidensadaptierten Tätigkeit zu 70 % arbeitsfähig. Diese Einschätzung gelte für körperlich leichte Tätigkeiten mit möglichst frei wählbarer Wechselbelastung, ohne monoton-repetitive Bewegungsmuster bzw. Zwangshaltung der Wirbelsäule mit einem Gewichtslimit repetitiv bei 3-5 kg, sporadisch bis zu 10 kg. Die attestierte Arbeitsfähigkeit von 70 % verstehe sich als Tätigkeit im Rahmen eines vollzeitlichen Pensums, verteilt auf den Vor- und Nachmittag mit reduzierter Leistung als Folge des erhöhten Pausenbedarfs (IV-act. 103). cc) Diese vorangehend auszugsweise wiedergegebenen ärztlichen Stellungnahmen stimmen insofern überein, als die Klägerin danach seit Oktober 2003 an Rücken- und Nackenschmerzen leidet, die ihre Arbeitsfähigkeit beeinträchtigen. Deshalb kann sie nach der überwiegenden Einschätzung der konsultierten Ärzte ihre angestammte Tätigkeit als Zell- und Molekularbiologin, die vorwiegend aus einer Labortätigkeit mit einseitiger Belastung, überwiegend in Inklinationshaltung ausgeführt, sowie aus Computerarbeit besteht (IVact. 103), nicht mehr ausüben. Lediglich Dr. med. G._____ und Prof. Dr. med. I._____ vertreten im Gutachten der Schulthess Klinik vom 30. September 2009 die Auffassung, die Klägerin sei weiterhin in der Lage, ihre angestammte Tätigkeit in einem Teilzeitpensum auszuüben, wenn sie die Möglichkeit habe, länger andauernde Zwangshaltungen durch Pausen zu unterbrechen (IV-act. 65). Diese Einschätzung der Gutachter der Schulthess Klinik steht jedoch im Widerspruch zu dem von ihnen selbst definierten Belastungs- und Ressourcenprofil, wonach der Klägerin nur Tätigkeiten zuzumuten seien, die keine Zwangshaltungen

- 28 erforderten, Abwechslung böten und nicht an strenge Zeitlimiten gebunden seien. Die fragliche Stellungnahme der Gutachter der Schulthess Klinik vermag daher nicht zu überzeugen und begründet keine Zweifel an der Richtigkeit der anderslautenden Stellungnahmen der übrigen Ärzte. Folglich ist davon auszugehen, dass die Klägerin seit Oktober 2003 in ihrer angestammten Tätigkeit als Zell- und Molekularbiologin zu 100 % arbeitsunfähig ist. dd) Für die Annahme eines zeitlichen Konnexes zwischen der im Oktober 2003 eingetretenen Arbeitsunfähigkeit und der von der Klägerin geltend gemachten nachmaligen berufsvorsorgerechtlichen (Teil-)Invalidität genügt es indessen nicht, dass die Klägerin in ihrer angestammten Tätigkeit seit Oktober 2003 anhaltend arbeitsunfähig ist. Hierfür ist vielmehr ihre Leistungsfähigkeit in einer leidensadaptierten Tätigkeit ausschlaggebend (vgl. 6c/aa hiervor). Diesbezüglich hielt Dr. med. E._____ im Arztbericht vom 14. April 2004 fest, die Klägerin sei zwar in ihrer angestammten Tätigkeit zu 100 % arbeitsunfähig; jedoch könne sie eine leidensangepasste Tätigkeit im üblichen Rahmen (8 Stunden pro Tag) ausüben (vgl. IV-act. 10 S. 3 und 10). Im Einklang mit dieser ärztlichen Stellungnahme meldete sich die Klägerin im Juli 2004 bei der Arbeitslosenkasse Graubünden an und bezog in der Folge vom 6. Juli 2004 bis zum 6. Dezember 2005 sowie vom 6. bis 30. Juni 2006 Arbeitslosenentschädigung, wobei die Arbeitslosenkasse Graubünden die im November und Dezember 2005 sowie Juni 2006 entrichteten Arbeitslosentaggelder mit Verfügung vom 19. August 2011 teilweise zurückforderte (vgl. E.4c hiervor). Ab Juli 2005 klagte die Klägerin sodann abermals täglich über Nackenschmerzen mit Ausstrahlung in den linken Arm bis zu den Fingern (vgl. Arztbericht der Klinik Valens von Dr. med. F._____ vom 25. September 2005 [IV-act. 28]). Wegen dieser Beschwerden attestierte Dr. med. H._____ der Klägerin zunächst vom

- 29 - 1. bis zum 8. August 2005 eine vorübergehende 100%ige Arbeitsunfähigkeit (IV-act. 28 S. 1). Im Arztbericht vom 19. Juni 2006 stufte er sie alsdann ab dem 7. November 2005 als dauerhaft arbeitsunfähig ein (IV-act. 33). Ausgehend von diesen echtzeitlichen Beurteilungen und der Tatsache, dass die Klägerin über einen längeren Zeitraum hinweg Arbeitslosentaggelder bezogen hat, erscheint es überwiegend wahrscheinlich, dass die Klägerin ab dem 14. April 2004 bis zum 6. November 2005, abgesehen vom 1. bis 8. August 2005, in einer leidensadaptierten Tätigkeit zu 100 % arbeitsfähig gewesen ist. Zu demselben Schluss gelangt im Übrigen auch der RAD-Arzt, Dr. med. P._____, in seiner zuhanden der IV-Stelle verfassten Stellungnahme vom 7. Juli 2011 (IV-act. 118). ee) Soweit die Klägerin die Richtigkeit dieser Einschätzung ihrer Arbeitsfähigkeit mit der Begründung in Abrede stellt, die Arbeitslosenkasse Graubünden habe sie im Zeitraum von Juli 2004 bis Juni 2006 nur im Umfang von 80 % als vermittelbar angesehen, kann ihr nicht gefolgt werden. Nach der bundesgerichtlichen Rechtsprechung schliesst nämlich der Begriff der Vermittlungs(un)fähigkeit als eine der Anspruchsvoraussetzung für die Inanspruchnahme von Arbeitslosentaggeldern (Art. 8 Abs. 1 i.V.m. Art. 15 Abs. 1 AVIG) graduelle Abstufungen aus. Eine versicherte Person ist also stets als vermittlungsfähig oder als vermittlungsunfähig einzustufen. Allerdings kann die Vermittlungsfähigkeit gegebenenfalls nur mit Blick auf ein (mindestens 20%iges) Teilzeitpensum bejaht werden. In einem solchen Fall gilt eine versicherte Person bezüglich dieses Pensums als vermittlungsfähig und kann bei Erfüllung der weiteren Anspruchsvoraussetzungen (vgl. Art. 8 AVIG) Arbeitslosentaggelder infolge ganzer oder teilweiser Arbeitslosigkeit beziehen (BGE 136 V 95 E.5.1, 126 V 124 E.2, 125 V 51 E.6a; KUPFER BUCHER, a.a.O., Art. 15 S. 70; HUGENTOBLER, in:

- 30 - STEIGER-SACKMANN/MOSIMANN, Handbücher für die Anwaltspraxis, Recht der Sozialen Sicherheit, Basel 2014, § 29.44). Im vorliegenden Fall hat die Arbeitslosenkasse Graubünden der Klägerin für den Zeitraum vom 6. Juli 2004 bis zum 31. Oktober 2005 Arbeitslosentaggelder zugesprochen (vgl. Verfügung vom 19. August 2011) und die Klägerin damit in diesem Zeitraum als vermittlungsfähig angesehen. Ihre anderslautende Aussage im Schreiben vom 21. August 2006, wonach sie die Klägerin im Umfang von 80 % als vermittlungsfähig erachtet habe (IVact. 40 S. 1), trifft demnach nicht zu und dürfte dahingehend zu verstehen sein, dass die Arbeitslosenkasse Graubünden die Klägerin lediglich in Bezug auf ein Pensum von 80 % als vermittlungsfähig angesehen hat. Hinsichtlich der Motive für diese Einschätzung verweist die Arbeitslosenkasse Graubünden auf die Angaben der Klägerin, ohne diese wiederzugeben. Es steht daher nicht fest, weshalb die Klägerin nur eine 80%ige Erwerbstätigkeit angestrebt hat. Denkbar ist, dass sie sich aus gesundheitlichen Gründen für ein solches Teilzeitpensum entschieden hat (vgl. die von der Arbeitslosenkasse eingereichten Arztzeugnisse der Schulthess Klinik vom 18. April 2006 [IV-act. 40 S. 2] und von Dr. med. H._____ vom 19. Juni 2006 [IV-act. 40 S. 3]). Ebenso gut möglich ist jedoch, dass die Klägerin erklärt hat, eine teilzeitliche Erwerbstätigkeit zu suchen, um mehr Zeit für ihre Hobbies zu haben. Ob das eine oder andere zutrifft, kann im vorliegenden Fall dahingestellt bleiben, da eine allfällige von der Klägerin vorgenommene Beurteilung ihrer Arbeitsfähigkeit ohnehin nicht geeignet ist, Zweifel an der Richtigkeit anderslautender ärztlicher Stellungnahmen zu wecken. Die Klägerin kann somit aus der Tatsache, von der Arbeitslosenkasse Graubünden nur für ein Pensum von 80 % als vermittlungsfähig eingestuft worden zu sein, nichts zu ihren Gunsten ableiten.

- 31 ff) Die Klägerin bringt im Weiteren unter Berufung auf das Schreiben von Dr. med. H._____ vom 26. April 2006 vor, im Zeitraum von April 2004 bis November 2005 Arbeitsversuche unternommen zu haben, die gescheitert seien, womit erstellt sei, dass sie damals in einer leidensadaptierten Tätigkeit nicht voll arbeitsfähig gewesen sei. Dr. med. H._____ hielt im von der Klägerin angeführten Schreiben fest, die Klägerin in den letzten Monaten zwei bis drei Mal gesehen und mit ihr anlässlich dieser Konsultationen über die Möglichkeit einer Umschulung diskutiert zu haben. In der Zwischenzeit habe die Klägerin auf freiwilliger Basis verschiedene Arbeitsversuche unternommen (unter anderem als Übersetzerin), welche sie jedoch nach kurzer Zeit aus gesundheitlichen Gründen habe abbrechen müssen (IV-act. 50). Entgegen der Auffassung der Klägerin kann aus diesem Schreiben, welches sich auf den Zeitraum von Januar bis April 2006 (in den letzten zwei bis drei Monaten vor Verfassen des fraglichen Schreibens) beziehen dürfte, nichts für die vorliegend interessierende Zeitspanne vom 14. April 2004 bis zum 6. November 2005 entnommen werden, zumal sich die gesundheitliche Verfassung der Klägerin ab Sommer 2005 deutlich verschlechterte, weshalb sie sich am 19. April 2006 einer weiteren Rückenoperation unterzog (IV-act. 31). Indessen erwähnt Dr. med. F._____ im Arztbericht der Klinik Valens vom 29. September 2005 einen durch die Regionale Arbeitsvermittlung initiierten Arbeitsversuch mit hauptsächlicher Computerarbeit, der bis Ende 2005 hätte dauern sollen, und wegen gesundheitlicher Beschwerden gescheitert sei (IV-act. 28, vgl. dazu auch E.6b/bb hiervor). Dass es sich hierbei um eine leidensadaptierte Tätigkeit gehandelt hat, erscheint allerdings insofern fraglich, als der entsprechende Arbeitsplatz nach Aussage von Dr. med. F._____ erst nach der Exazerbation der Nacken- sowie Rückenschmerzen an die spezifischen Bedürfnisse der Klägerin angepasst wurde und daher durchaus mitverantwortlich gewesen sein könnte für die ab Juni 2005 zu

- 32 beobachtende Verstärkung der Krankheitssymptome bei der chronisch verlaufenden Erkrankung der Klägerin. Entscheidend ist jedoch, dass diese Entwicklung nach der Einschätzung des Hausarztes der Klägerin, Dr. med. H._____, zunächst vom 1. bis zum 8. August 2005 zu einer vorübergehenden 100%igen Arbeitsunfähigkeit der Klägerin geführt (IVact. 28 S. 1) und erst ab dem 7. November 2005 eine bis auf weiteres bestehende, vollständige Arbeitsunfähigkeit begründet hat (IV-act. 33). Diese echtzeitliche Beurteilung von Dr. med. H._____ hat der RAD-Arzt, Dr. med. P._____, unter Berücksichtigung der gesamten medizinischen Akten überprüft und als plausibel eingestuft (IV-act. 118). Unter diesen Umständen sieht sich das Verwaltungsgericht nicht veranlasst, an deren Richtigkeit zu zweifeln. Dies gilt umso mehr, als sich diese Beurteilung der Arbeitsfähigkeit der Klägerin durchaus mit dem Gutachten der Schulthess Klinik vom 30. September 2009 vereinbaren lässt. Freilich wird darin festgehalten, die Klägerin sei zwischen der ersten (23. Oktober 2003) und der zweiten Operation (19. April 2006) im postoperativen Verlauf während Monaten zumindest im Umfang von 20 % arbeitsunfähig gewesen. Entgegen der Auffassung der Klägerin steht diese Auffassung allerdings nicht im Widerspruch zur Einschätzung von Dr. med. E._____ (vgl. IV-act. 10 S. 3 und 10) und Dr. med. H._____ (IV-act. 33), wonach die Klägerin von April (fünf Monate nach der ersten Operation) bis November 2005 (rund fünf Monate vor der zweiten Operation) in einer leidensadaptierten Tätigkeit zu 100 % arbeitsfähig gewesen ist. Das Verwaltungsgericht erachtet es aufgrund der vorliegenden ärztlichen Stellungnahmen, insbesondere der Stellungnahme des RAD-Arztes, Dr. med. P._____, vom 7. Juli 2011, damit als überwiegend wahrscheinlich, dass die Klägerin 14. April 2004 bis zum 6. November 2005 in einer leidensadaptierten Tätigkeit zu 100 % arbeitsfähig gewesen ist.

- 33 gg) Dadurch wird der zeitliche Konnex zwischen der im Oktober 2003 eingetretenen berufsvorsorgerechtlich relevanten Arbeitsunfähigkeit der Klägerin und der geltend gemachten nachmaligen (Teil-)Invalidität indes nur unterbrochen, wenn die Klägerin in der Lage gewesen wäre, mit der Ausschöpfung dieser Restarbeitsfähigkeit ein rentenausschliessendes Einkommen zu erzielen. Im Bereich der obligatorischen beruflichen Vorsorge ist der rentenbegründende Invaliditätsgrad, wie in der Invalidenversicherung, aufgrund eines Einkommensvergleichs zu bestimmen (Art. 16 ATSG). Dazu wird das Erwerbseinkommen, das die versicherte Person nach Eintritt der Invalidität und nach Durchführung der medizinischen Behandlung und allfälliger Eingliederungsmassnahmen durch eine ihr zumutbare Tätigkeit bei ausgeglichener Arbeitsmarktlage erzielen könnte (sogenanntes Invalideneinkommen), in Beziehung gesetzt zum Erwerbseinkommen, das sie erzielen könnte, wenn sie nicht invalid geworden wäre (sogenanntes Valideneinkommen). Dieser Einkommensvergleich hat in der Regel in der Weise zu erfolgen, dass die beiden hypothetischen Erwerbseinkommen ziffernmässig möglichst genau ermittelt und einander gegenüber gestellt werden, worauf sich aus der Einkommensdifferenz der Invaliditätsgrad bestimmen lässt (allgemeine Methode des Einkommensvergleichs; BGE 130 V 343 E.3.4.2, 128 V 29 E.1). Ein rentenbegründender Invaliditätsgrad liegt vor, wenn eine versicherte Person ihre Erwerbsfähigkeit nicht durch zumutbare Eingliederungsmassnahmen wiederherstellen, erhalten oder verbessern kann, während mindestens eines Jahres ohne wesentlichen Unterbruch durchschnittlich zu mindestens 40 % im bisherigen Beruf oder Aufgabenbereich eingeschränkt gewesen ist und nach Ablauf dieses Jahres zu mindestens 40 % invalid ist (Art. 28 Abs. 1 IVG bzw. Art. 29 Abs. 1 und Art. 28 Abs. 1 in der bis zum am 31. Dezember 2007 in Kraft gestandenen Fassung des IVG, Art. 23 lit. a BVG bzw. Art. und Art. 24 Abs. 1 BVG).

- 34 hh) Welches Einkommen die Klägerin mit der Ausübung einer leidensadaptierten Tätigkeit hätte erzielen können (Invalideneinkommen), ist nach der bundesgerichtlichen Rechtsprechung in Fällen, wie dem vorliegenden, entweder aufgrund der DAP-Zahlen (DAP = Dokumentation von Arbeitsplätzen seitens der SUVA) oder der periodisch vom Bundesamt für Statistik herausgegebenen LSE-Tabellenlöhne zu bestimmen (BGE 135 V 297 E.5.2, 126 V 75 3.b/aa, 117 V 18 E.2c/aa, je mit Hinweisen). Im letztgenannten Fall sind für die Bemessung des Invalideneinkommens praxisgemäss die standardisierten Bruttolöhne (Tabellengruppe A) heranzuziehen, wobei vom sogenannten Zentralwert (Median) auszugehen ist (BGE 129 V 472 E.4.2.1). Die entsprechenden Angaben sind in der Folge auf eine durchschnittliche und betriebsübliche Arbeitszeit umzurechnen, weil die LSE-Tabellenlöhne aus statistischen Gründen auf einer standardisierten Arbeitszeit von 40 Stunden beruhen (BGE 124 V 321 E.3b/bb). Schliesslich hat das angerufene Versicherungsgericht der Erfahrungstatsache Rechnung zu tragen, dass gesundheitlich beeinträchtigte Versicherte im Vergleich zu voll leistungsfähigen und entsprechend einsetzbaren Arbeitnehmern bisweilen lohnmässig benachteiligt werden und deshalb mit unterdurchschnittlichen Löhnen rechnen müssen (sog. leidensbedingter Abzug). Aus diesem Grund ist zwar nicht automatisch und in jedem Fall, aber doch in aller Regel bei eingeschränkter Arbeitsfähigkeit und/oder behinderungsbedingten zusätzlichen Limitierungen ein Abzug vom LSE- Tabellenlohn vorzunehmen, der höchstens 25 % betragen darf (BGE 134 V 322 E.5 und 6, BGE 126 V 75 E.5b/aa; SVR 2003 IV 1 S. 1) und nicht weniger als 10 % ausmachen sollte (Urteil des Verwaltungsgerichts S 13 72 vom 13. Mai 2014 E.9c). ii) Die Klägerin hat in Kanada Biophysik studiert und an der Universität von Bosten im Jahr 1995 in Molekularbiologie promoviert (IV-act. 97 S. 3).

- 35 - Laut dem Bericht der BEFAS Appisberg vom 15. Juni 2010 verfügt sie überdies über eine sehr gute Auffassungsgabe und eine ausgezeichnete Merkfähigkeit (IV-act. 97 S. 10). Vor dem Hintergrund dieser beruflich nutzbaren Ressourcen erscheint es angemessen, die Klägerin im System der Lohnstrukturerhebung dem Anforderungsniveau 3, Berufs- und Fachkenntnisse vorausgesetzt, zuzuordnen. Der im Jahr 2004 mit einer solchen Tätigkeit erzielbare monatliche Bruttolohn (Zentralwert bei einer wöchentlichen Arbeitszeit von 40 Stunden) betrug laut Tabelle TA1 der LSE 2004 im privaten Sektor für Frauen im Monat durchschnittlich Fr. 4'870.--. Daraus resultiert auf der Basis der üblichen durchschnittlichen Arbeitszeit von 41.6 Wochenstunden ein monatliches Einkommen von Fr. 5'064.80 (Fr. 4'870.-- : 40 x 41.6), was einem Jahreseinkommen von Fr. 60'777.60 (12 x Fr. 5'064.80) entspricht. Es deutet nichts darauf hin, dass die Klägerin, die in einer leidensadaptierten Tätigkeit 14. April 2004 bis zum 6. November 2005 zu 100 % arbeitsfähig gewesen ist, diesen Lohn wegen ihrer gesundheitlichen Beeinträchtigung auf dem für sie in Betracht fallenden Arbeitsmarkt nicht hätte erzielen können. Demzufolge ist davon auszugehen, dass die Klägerin bei Ausschöpfung der ihr verbliebenen Restarbeitsfähigkeit von April 2004 bis Oktober 2005 mit überwiegender Wahrscheinlichkeit Fr. 96'231.20 verdient hätte (Fr. 60'777.60 + Fr. 35'453.60 [Fr. 60'777.60 : 12 x 7]). jj) Ob diesem Verdienst rentenausschliessender Charakter zukommt, hängt vom Einkommen ab, das die Klägerin erzielt hätte, wenn sie im Oktober 2003 nicht erkrankt wäre und weiterhin ihre angestammte Tätigkeit als Zell- und Molekularbiologin beim D._____, hätte ausüben können (sog. Valideneinkommen). Mit dieser Tätigkeit hat sie im Jahr 2004 bei einem Pensum von 80 % im Monat Fr. 5'545.80 (5'119.-- x 13 : 12 [IV-act. 45 S. 4]) verdient. Demzufolge hätte sie im Jahr 2004 als vollzeitlich tätige Zell- und Molekularbiologin einen Jahreslohn von Fr. 83'187.-- erzielen

- 36 können (12 x 6'932.25 [Fr. 5'545.80 : 8 x 10]). Damit hätte sie im interessierenden Zeitraum von April 2004 bis Oktober 2005 im Gesundheitsfall in ihrer angestammten Tätigkeit mit einer vollzeitlichen Erwerbstätigkeit Fr. 131'712.75 verdient (Fr. 83'187.-- + Fr. 48'525.75 [Fr. 83'187.--: 12 x 7]). kk) Infolge ihrer gesundheitlichen Beeinträchtigung hat die Klägerin von April 2004 bis Oktober 2005 somit eine Erwerbseinbusse von Fr. 35'481.65 (Fr. 131'712.15 – Fr. 96'231.10), was einem Invaliditätsgrad von 27 % (26.93 % [Fr. 35'481.65 : Fr. 131'712.15 x 100]; BGE 130 V 121 E.3) entspricht. Demzufolge wäre die Klägerin in der Zeitspanne von April 2004 bis November 2005, abgesehen vom 1. bis zum 7. August 2005, in der Lage gewesen, in einer leidensadaptierten Erwerbstätigkeit ein rentenausschliessendes Einkommen zu erzielen. Damit wurde der zeitliche Konnex zwischen der im Oktober 2003 eingetretenen Arbeitsunfähigkeit und der von der Klägerin geltend gemachten nachmaligen (Teil-)Invalidität im Bereich der obligatorischen beruflichen Vorsorge unterbrochen. Die Beklagte 1 schuldet der Klägerin somit keine Versicherungsleistungen aus der obligatorischen beruflichen Vorsorge. 7. Im Bereich der weitergehenden beruflichen Vorsorge steht es den Vorsorgeeinrichtungen im Rahmen von Art. 49 Abs. 2 BVG grundsätzlich frei, das versicherte Risiko und die leistungspflichtige Vorsorgeeinrichtung abweichend vom BVG festzulegen (VETTER-SCHREIBER, Berufliche Vorsorge, Zürich 2009, Art. 23 N. 4; HÜRZELER, a.a.O., N. 337, 512, 634). Dementsprechend hängt es von den massgeblichen reglementarischen Bestimmungen ab, ob die Beklagte 1 gegenüber der Klägerin aus der weitergehenden beruflichen Vorsorge leistungspflichtig ist. Die diesbezüglich massgeblichen reglementarischen Bestimmungen haben am 1. Januar 2005 mit dem Inkrafttreten des totalrevidierten

- 37 - Vorsorgereglements der Beklagten 1 eine grundlegende Änderung erfahren (nachfolgend: Reglement 2005 [klägerische Beilage 4]). Ob diese Reglementsbestimmungen oder jene des bis dahin in Kraft stehende Reglements (nachfolgend: Reglement 1996 [beklagtische Beilage 3]) im vorliegenden Fall zur Anwendung gelangen, ist nach Art. 28 Abs. 2 Reglement 2005 zu entscheiden. Danach wurden mit Inkrafttreten des Reglements 2005 sämtliche bisherigen Reglementsbestimmungen für alle Personen, bei denen der Versicherungsfall Tod, der Versicherungsfall Invalidität sowie der Vorsorgefall Alter nicht unter dem bisherigen Reglement eingetreten sind, aufgehoben. Als eingetretener Versicherungsfall Tod oder Invalidität gilt der Todestag bzw. der Beginn einer Arbeitsunfähigkeit, deren Ursache zur Invalidität oder zum Tod führt. Nach der Sachverhaltsdarstellung der Klägerin hat sich im vorliegenden Fall die berufsvorsorgerechtlich relevante Arbeitsunfähigkeit, die zu der behaupteten Invalidität geführt haben soll, im Oktober 2003 und damit unter der Herrschaft des Reglements 1996 verwirklicht. Entsprechend ist auf der Grundlage dieses Reglements zu prüfen, ob die Beklagte 1 die eingeklagten Invalidenrenten aus der weitergehenden beruflichen Vorsorge schuldet. 8. Für die Beantwortung dieser Frage sind Art. 26 und Art. 5 Reglement 1996 von entscheidender Bedeutung. Die Auslegung dieser reglementarischen Bestimmungen, die von der Beklagten 1 als einer privaten Vorsorgeeinrichtung erlassen wurden, richtet sich nach den Grundsätzen der Vertragsauslegung (BGE 134 V 369, 131 V 27 E.2.2; Urteil des Bundesgerichts 9C_822/2013 vom 6. Mai 2014 E.4.1; GÄCHTER/SANER, Handkommentar zum BVG und FZG, Art. 49 N. 20). Danach ist der tatsächliche Wille der Vertragsparteien massgebend (Art. 18 Abs. 1 OR). Liegt kein übereinstimmender tatsächlicher Wille vor oder lässt sich dieser aufgrund der vorhandenen Beweismittel nicht mehr

- 38 ermitteln, ist die Auslegung nach dem Vertrauensprinzip vorzunehmen. Diesem Prinzip zufolge sind Reglementsbestimmungen so zu verstehen, wie sie ein durchschnittlicher Adressat der in Frage stehenden Regelung unter den gegebenen Umständen aufgefasst hätte (STAUFFER, Berufliche Vorsorge, N. 1562). In Bezug auf die interessierenden Regelungen in Art. 26 sowie Art. 5 Reglement 1996 lässt sich kein übereinstimmender wirklicher Parteiwillen feststellen, weshalb Inhalt und Tragweite der fraglichen Regelungen nach dem Vertrauensprinzip zu bestimmen sind. Dabei sind unklare, mehrdeutige oder ungewöhnliche Wendungen im Zweifel zu Lasten der Beklagten 1 auszulegen (Urteile des Bundesgerichts 9C_822/2013 vom 6. Mai 2014 E.4.1, 9C_88/2011 vom 15. Februar 2012 E.4.2). 9. a) Die Klägerin war vom 1. Juli 2003 bis zum 5. Juli 2004 infolge der Anstellung beim D._____, bei der Beklagten berufsvorsorgerechtlich versichert (vgl. E.4b hiervor). Während dieses Zeitraums ist die von der Klägerin geltend gemachte (Teil-)Invalidität nicht eingetreten. Für solche Fälle sieht der unter der Marginalie "Nachdeckung / Nachhaftung" stehende Art. 26 Abs. 2 Reglement 1996 vor, die Beklagte 1 werde aus der weitergehenden beruflichen Vorsorge leistungspflichtig, wenn die versicherte Person im Zeitpunkt der Auflösung des Vorsorgeverhältnisses bzw. bei Ablauf der Nachdeckungsfrist nicht voll arbeitsfähig gewesen sei und in der Folge innerhalb von 360 Tagen im Sinne von Art. 5 Reglement 1996 für invalid erklärt werde. Das Bundesgericht hat sich mit Inhalt und Tragweite einer gleichlautenden Reglementsbestimmung der Beklagten 1 im Urteil 9C_822/2013 vom 6. Mai 2014 befasst. Dabei gelangte es zum Schluss, dass die fragliche Regelung – auch für einen durchschnittlichen Adressaten klar ersichtlich – den Anspruch auf Invaliditätsleistungen aus der reglementarischen Nachdeckung / Nachhaftung im Vergleich zu Art. 23 BVG nicht anderen, sondern zusätzlichen Voraussetzungen in

- 39 zeitlicher Hinsicht unterstelle. Dies entspreche auch dem Wesen der erweiterten beruflichen Vorsorge (Art. 49 BVG), die betraglich höhere Leistungen als das BVG-Obligatorium gewähre (Urteil des Bundesgerichts 9C_822/2013 vom 6. Mai 2014 E.4.4). Demzufolge wird die Beklagte 1 gegenüber der Klägerin, die bei Eintritt des Invaliditätsfalls nicht mehr bei ihr versichert war, nur leistungspflichtig, wenn sowohl die Voraussetzungen von Art. 26 Abs. 2 Reglement 1996 als auch jene von Art. 23 BVG erfüllt sind. b) Die Klägerin ist seit dem 23. Oktober 2003 in ihrer angestammten Tätigkeit als Zell- und Molekularbiologin nicht mehr arbeitsfähig (vgl. 6c/cc hiervor). Damit war sie, als das Vorsorgeverhältnis mit der Beklagten 1 am 5. Juni 2004 mit der Begründung eines neuen Vorsorgeverhältnisses mit der Beklagten 2 endete (vgl. E.4b hiervor), nicht voll arbeitsfähig. Nach dem vorangehend Ausgeführten hat die Klägerin folglich gegenüber der Beklagten 1 Anspruch auf Versicherungsleistungen, wenn sie innert 360 Tagen seit Auflösung des Vorsorgeverhältnisses im Sinne von Art. 5 Reglement 1996 invalid geworden ist und zwischen diesem Invaliditätsfall sowie der während des Versicherungsverhältnisses eingetretenen relevanten Arbeitsunfähigkeit ein enger sachlicher und zeitlicher Konnex besteht (Art. 23 lit. a BVG). Ob diese kumulativ zu erfüllenden Voraussetzungen im vorliegenden Fall erfüllt sind, ist nachfolgend zu untersuchen. 10. a) Gemäss Art. 5 Reglement 1996 liegt Invalidität vor, wenn die versicherte Person im Sinne der Invalidenversicherung invalid ist oder durch ärztliche Befunde objektiv nachweisbar ganz oder teilweise ihren Beruf oder eine andere ihrer sozialen Stellung, ihren Kenntnissen und Fähigkeiten angemessene Erwerbstätigkeit nicht mehr ausüben kann (Abs. 1). Ist die versicherte Person teilweise invalid, so werden die für die Vollinvalidität festgesetzten Leistungen in der Höhe gewährt, die dem Invaliditätsgrad

- 40 entspricht. Teilweise Invalidität von weniger als einem Viertel gibt keinen Anspruch auf Leistungen. Beträgt die teilweise Invalidität mindestens zwei Drittel der vollen Invalidität, so werden die vollen Leistungen gewährt. Der Grad der Invalidität entspricht mindestens dem von der Invalidenversicherung festgelegten (Abs. 2). b) Mit dieser Formulierung setzt Art. 5 Abs. 1 Reglement 1996 den Begriff der Invalidität nicht mit der Berufsunfähigkeit gleich; mutet der versicherten Person die Ausübung anderer beruflicher Tätigkeiten allerdings nur zu, wenn diese ihre Lebensstellung, Kenntnisse und Fähigkeiten angemessen berücksichtigen. Welche beruflichen Tätigkeiten eine versicherte Person aufgrund dieser Regelung auszuüben hat, ist im Einzelfall unter Einbezug sämtlicher massgebenden Umstände zu entscheiden, wobei die Grenze der zu verlangenden beruflichen Umorientierung durch den Begriff der Zumutbarkeit gezogen wird, welcher den Umfang der Schadensminderungspflicht der versicherten Person bestimmt. Insofern konkretisiert Art. 5 Abs. 1 Reglement 1996 durch die Nennung einer dem Beruf, der Lebensstellung, den Kenntnissen und Fähigkeiten angemessenen Erwerbstätigkeit den Begriff der Zumutbarkeit als Teilgehalt des in Art. 5 Abs. 2 der Bundesverfassung der schweizerischen Eidgenossenschaft (BV; SR 101) verankerten Verhältnismässigkeitsprinzips, das bei der Bestimmung der leidensadaptierten Tätigkeit in der Invalidenversicherung als verfassungsmässiger Grundsatz ebenfalls zu beachten ist. Demzufolge stimmt der reglementarische Invaliditätsbegriff der Beklagten 1 grundsätzlich mit demjenigen der Invalidenversicherung überein, womit bei der Interpretation des berufsvorsorgerechtlichen Invaliditätsbegriffs der Beklagten 1 die dazu in der Invalidenversicherung von Lehre und Rechtsprechung entwickelten Grundsätze herangezogen werden können (vgl. dazu: Urteile des Sozialversicherungsgerichts des Kantons Zürich BV.2002.00009 vom 20. Januar 2004 E.2.1, BV.2000.00052

- 41 vom 25. April 2003; HÜRZELER, a.a.O., N. 349; einschränkender Urteil des Eidgenössischen Versicherungsgerichts vom 27. Oktober 1997 E.2a, publiziert in: SZS 1999 S. 138). Indes weicht die Umschreibung des rentenbegründenden Invaliditätsbegriffs in Art. 5 Abs. 2 Reglement 1996 insofern von derjenigen in der Invalidenversicherung ab, als reglementarisch bereits ab einem Invaliditätsgrad von 25 % (über einem Viertel) ein Rentenanspruch besteht. c) Im interessierenden Zeitraum war die Klägerin vom 23. Oktober 2003 bis zum 13. April 2004 vollständig arbeitsunfähig, ab dem 14. April 2004 bis zum 6. November 2005 in einer körperlich leichten Tätigkeiten zu 100 % arbeitsfähig und ab dem 7. November 2005 bis zum 31. August 2005 in beliebigen Tätigkeiten zu 100 % arbeitsunfähig. Seither ist die Klägerin in der Lage, eine leidensadaptierte Tätigkeit in einem vollzeitlichen Pensum, verteilt auf den Vor- und Nachmittag, mit einer reduzierten Leistung infolge des erhöhten Pausenbedarfs auszuüben, woraus eine 70%ige Arbeitsfähigkeit resultiert (vgl. IV-act. 102, 103, 104). Dieser Sachverhalt ergibt sich aus der Verfügung der IV-Stelle vom 23. September 2011 und erweist sich nicht als offensichtlich falsch (vgl. die in E.6c/bb zitierten ärztlichen Stellungnahmen und Berichte). Hinsichtlich der Bindungswirkung der fraglichen Feststellungen für das vorliegende berufsvorsorgerechtliche Verfahren gilt es zu beachten, dass die Beklagte 2 die Richtigkeit der fraglichen Feststellungen nur insoweit bestreitet, als diese die für den Zeitraum vom 14. April 2004 bis zum 6. November 2005 angenommene 100%ige Arbeitsfähigkeit der Klägerin in einer leidensadaptierten Tätigkeit betreffen (E.5b hiervor und Sachverhalt Ziff. 5). Im Übrigen stellt die Beklagte 2 die Richtigkeit der diesbezüglich in der Verfügung vom 23. September 2001 getroffenen Feststellungen nicht in Abrede, weshalb darauf abgestellt werden kann (vgl. E.5b hiervor). Aufgrund der von der IV-Stelle in der Verfügung vom

- 42 - 23. September 2011 getroffenen Feststellungen gilt demnach als erstellt, dass die Klägerin im Zeitraum vom 23. Oktober 2003 bis zum 13. April 2004 arbeitsunfähig sowie vom 1. November 2005 bis zum 31. August 2006 zu 100 % invalid war und seit dem 1. September 2006 zu 49 % invalid ist. Zudem war sie, wie vorangehend dargelegt (E.6c/bb-kk hiervor), im Zeitraum vom 14. April 2004 bis zum 31. Oktober 2005 zu 27 % invalid. d) Gemäss Art. 15 Reglement 1996 entsteht der Anspruch auf eine Invalidenrente, sobald die Leistungen aus der bestehenden gesetzeskonformen Krankengeldversicherung (Art. 27 [wohl neu: Art. 26] der Verordnung über die berufliche Alters-, Hinterlassenen- und Invalidenvorsorge [BVV 2; SR 831.441.1]) erschöpft sind, für die Mindestleistungen gemäss BVG jedoch spätestens, für die überobligatorischen Leistungen frühestens nach Ablauf von 24 Monaten (Art. 15 Abs. 1 Reglement 1996). Für die Berechnung der fraglichen Wartefrist sind Perioden der Erwerbsunfähigkeit zusammenzuzählen, soweit sie nicht vor einer Periode der vollen Erwerbsfähigkeit von mehr als 12 Monaten liegen (Art. 15 Abs. 1 Reglement 1996). Werden diese Grundsätze auf den vorliegenden Fall übertragen und berücksichtigt, dass die Klägerin seit dem 23. Oktober 2003 in ihrer angestammten Tätigkeit als Molekular- und Zellbiologin zu 100 % arbeitsunfähig ist und damit ihre volle Erwerbsfähigkeit nie mehr erlangt hat, so ist der Rentenanspruch der Klägerin ein Jahr nach Eintritt der Arbeitsunfähigkeit, mithin am 1. November 2004, entstanden. Demnach ist die Klägerin 118 Tage nach der Auflösung des Vorsorgeverhältnisses mit der Beklagten 1 (26 Tage [Juli]+ 31 Tage [August] + 30 Tage [September] + 31 Tage [Oktober]) im Sinne von Art. 5 Reglement 1996 invalid geworden.

- 43 e) Bei diesem Ergebnis kann die Klägerin von der Beklagten 1 eine Rente aus der weitergehenden beruflichen Vorsorge beanspruchen, wenn der sachliche und zeitliche Konnex zwischen diesem Invaliditätsfall und der während des Vorsorgeverhältnisses eingetretenen Arbeitsunfähigkeit zu bejahen ist (Art. 23 lit. a BVG; vgl. dazu: E.5a, 6b und 6c/aa hiervor). Diese Voraussetzungen sind im vorliegenden Fall erfüllt. Einerseits sind die der Arbeitsunfähigkeit vom 23. Oktober 2003 zugrunde liegenden Beschwerden im Wesentlichen dieselben, welche am 1. November 2004 zur Invalidität geführt haben (vgl. dazu: E.5b hiervor). Andererseits war die Klägerin vom 23. Oktober 2003 bis zum 13. April 2004 voll arbeitsunfähig (vgl. E.10c hiervor) und hätte in der Folge bei Ausschöpfung der ihr verbliebenen Resterwerbsfähigkeit kein rentenausschliessendes Einkommen erzielen können (vgl. E.6c/bb-kk hiervor). Die Beklagte 1 schuldet der Klägerin demnach seit dem 1. November 2004 bei einem rentenbegründenden Invaliditätsgrad von 27 % die reglementarisch geschuldeten Versicherungsleistungen aus der weitergehenden beruflichen Vorsorge. f) Ab dem Sommer 2005 verschlechterte sich die gesundheitliche Verfassung der Klägerin abermals und sie war vom 1. November 2005 bis zum 31. August 2006 zu 100 % invalid (vgl. E.10c hiervor). Eine solche Erhöhung des Invaliditätsgrads begründet gemäss Art. 26 Abs. 2 Reglement 1996 eine Leistungspflicht der Beklagten 1, wenn sich damit der rentenbegründende Invaliditätsgrad innert 90 Tagen nach dessen Entstehung aus gleicher Ursache erhöht. Tritt die Invalidität oder die Erhöhung des Invaliditätsgrads nicht innerhalb dieser Frist ein, so richtet sich ein allfälliger Anspruch auf Invalidenleistungen oder höhere Invalidenleistungen ausschliesslich nach den Bestimmungen des BVG.

- 44 g) Im vorliegenden Fall hat sich der rentenbegründende Invaliditätsgrad am 1. November 2005, mithin 365 Tagen nach dessen Entstehung, erhöht (vgl. E.10c hiervor). Die sich daraus ergebenden Leistungsansprüche der Klägerin gegenüber der Beklagten 1 richten sich demnach nach den Bestimmungen des BVG. Danach ist die Beklagte 1 in Anwendung von Art. 23 lit. a BVG nicht leistungspflichtig, da der zeitliche Konnex zwischen der im Oktober 2003 eingetretenen Arbeitsunfähigkeit und der nachmaligen (Teil-)Invalidität der Klägerin unterbrochen wurde (vgl. E.6c/kk hiervor). Die Beklagte 1 hat für die nachmalige Erhöhung des Invaliditätsgrads der Klägerin folglich nicht einzustehen. 11. Zu prüfen bleibt, ob die Beklagte 1 auf den ab dem 1. November 2004 geschuldeten Versicherungsleistungen Verzugszinsen zu erbringen hat. Im Allgemeinen sind im Bereich der Sozialversicherung keine Verzugszinsen geschuldet, sofern sie nicht gesetzlich vorgesehen sind (BGE 117 V 351, 113 V 50 E.2a). Im Bereich der beruflichen Vorsorge anerkennt die Rechtsprechung aber die Pflicht zur Entrichtung von Verzugszinsen bei einer verspäteten Überweisung von Freizügigkeitsleistungen sowie bei verspäteter Auszahlung eines Alterskapitals oder bei Invalidenrenten (STAUFFER, a.a.O., Art. 26 S. 86). Enthalten die Statuten oder Reglemente der Vorsorgeeinrichtungen, wie vorliegend, keine eigenen Vorschriften über die Höhe des Verzugszinses, beträgt dieser 5 % (laut Art. 104 Abs. 1 OR; Entscheid des Eidgenössischen Versicherungsgerichts B 30/04 vom 20. Juli 2005). Der Beginn der Zinspflicht richtet sich laut der bundesgerichtlichen Rechtsprechung nach Art. 105 Abs. 1 OR (BGE 119 V 133 E.4 = Pra 83 [1994] Nr. 67; STAUFFER, Berufliche Vorsorge, N. 925; DERS., a.a.O., Art. 26 S. 86), wonach der Schuldner erst vom Tag der Anhebung der Betreibung oder der gerichtlichen Klage an Verzugszinsen zu bezahlen hat. Im vorliegenden Fall hat die Klägerin ihre Klage ohne Einleitung eines

- 45 vorgängigen Betreibungsverfahrens am 21. März 2013 beim Verwaltungsgericht eingereicht. Folglich schuldet ihr die Beklagte 1 ab diesem Zeitpunkt einen Verzugszins von 5 % auf den ausstehenden Leistungen aus der weitergehenden beruflichen Vorsorge. 12. Würden der Klägerin die ermittelte Versicherungsleistungen zugesprochen, so wäre die Beklagte 1 zu verpflichten, der Klägerin ab dem 1. November 2004 bei einem Invaliditätsgrad von 27 % die reglementarisch geschuldeten Versicherungsleistungen zuzüglich Verzugszins von 5 % ab dem 21. März 2013 aus der weitergehenden beruflichen Vorsorge zu bezahlen. Mit Blick auf die klägerischen Rechtsbegehren, wonach die eingeklagten Versicherungsleistungen frühestens ab dem 1. November 2005 zu erbringen sind (vgl. Sachverhalt Ziff. 3 hiervor), stellt sich die Frage, ob der Klägerin diese Forderung im Rahmen des vorliegenden Verfahrens zugesprochen werden kann. Im berufsvorsorgerechtlichen Klageverfahren gilt die Dispositionsmaxime. Dies hat zur Folge, dass der Streitgegenstand ausschliesslich durch die gestellten Anträge definiert wird, weshalb das angerufene Versicherungsgericht nicht über die Parteibegehren hinausgehen und den Parteien nicht mehr oder anderes zuerkennen darf, als sie beantragt haben (KÖLZ/HÄNER/BERTSCHI, Verwaltungsverfahren und Verwaltungsrechtspflege, 3. Aufl., Zürich/Basel/Genf 2013, N. 1235). Die ermittelte Versicherungsleistung übersteigt das klägerische Parteibegehren insoweit, als der Klägerin eine Rente bereits ab dem 1. November 2004 und damit ein Jahr vor dem eingeklagten Zeitpunkt zuerkannt würde. Wenn gleich die geschuldeten Versicherungsleistungen weniger hoch sind als die von der Klägerin gesamthaft geforderten, liegt eine solch frühe Leistungszusprache ausserhalb des durch die klägerischen Rechtsbegehren bestimmten Streitgegenstandes des vorliegenden Klageverfahrens. Infolgedessen kann der Klägerin die

- 46 ermittelte Versicherungsleistung erst mit Wirkung ab dem 1. November 2005 zugesprochen werden. Dementsprechend ist die Beklagte 1 zu verpflichten, der Klägerin ab dem 1. November 2005 eine Invalidenrente basierend auf einem Invaliditätsgrad von 27 % zuzüglich Verzugszins von 5 % ab dem 21. März 2013 (Zeitpunkt der Klageanhebung) aus der weitergehenden beruflichen Vorsorge auszurichten. 13. Im Gegenzug hat die Klägerin der Beklagten 1 die ihr beim Austritt ausbezahlte Freizügigkeitsleistung zurückzuerstatten, soweit diese zur Auszahlung der geschuldeten Invalidenleistung aus der weitergehenden beruflichen Vorsorge erforderlich ist (Art. 3 Abs. 2 des Bundesgesetzes über die Freizügigkeit in der beruflichen Alters-, Hinterlassenen und Invalidenvorsorge [Freizügigkeitsgesetz, FZG; SR 831.42]; vgl. Urteil des Eidgenössischen Versicherungsgerichts B 55/01 vom 16. Oktober 2002; WALSER, Handkommentar zum BVG und FZG, Art. 3 N. 4). Die entsprechende Widerklage ist demzufolge gutzuheissen. Soweit die Klägerin in diesem Zusammenhang im Übrigen verlangt, die Beklagte 1 zu verpflichten, sie zum frühestmöglichen Zeitpunkt von der Beitragspflicht zu befreien, ist anzumerken, dass die Beklagte 1 im vorliegenden Verfahren nur die Rückerstattung der ausbezahlten Freizügigkeitsleistung gefordert hat, soweit diese zur Reaktivierung der beruflichen Vorsorge erforderlich ist; die Klägerin jedoch nicht aufgefordert hat, ausgebliebene BVG-Beiträge zu bezahlen. Ob sie eine entsprechende Forderung erheben wird, erscheint daher höchst fraglich. Bei dieser Ausgangslage ist auf den Antrag der Klägerin, die Beklagte 1 habe sie zum frühestmöglichen Zeitpunkt von der Beitragspflicht zu befreien, mangels Rechtsschutzinteresse nicht einzutreten. 14. Im Hinblick auf die gegenüber der Beklagten 2 für den Fall der (teilweisen) Abweisung der Klage gegen die Beklagte 1 eingeklagten

- 47 - Forderung aus der obligatorischen beruflichen Vorsorge ist zu beachten, dass Dr. med. H._____ die Klägerin im Arztzeugnis vom 2. August 2005 für den Zeitraum vom 1. bis zum 8. August 2005 wegen der abermals aufgetretenen Nacken- und Rückenschmerzen als zu 100% arbeitsunfähig einstufte (IV-act. 28 S. 1). Bei Eintritt dieser Arbeitsunfähigkeit war die Klägerin bei der Beklagten 2 gegen das Invaliditätsrisiko versichert, (möglicherweise) nicht jedoch als die geltend gemachte (Teil-)Invalidität am 1. November 2005 eingetreten ist (vgl. E.4 hiervor). Unter diesen Umständen ist die Leistungspflicht der Beklagte 2 gegenüber der Klägerin aus der beruflichen Vorsorge jedenfalls dann in Betracht zu ziehen, wenn ein sachlicher und zeitlicher Kausalzusammenhang zwischen der anfangs August 2005 während des bestehenden Versicherungsverhältnisses eingetretenen Arbeitsunfähigkeit und der behaupteten (Teil-)Invalidität besteht. Diesbezüglich ist erstellt, dass die Rücken- und Nackenschmerzen, welche am 1. bis zum 8. August 2005 zur Arbeitsunfähigkeit der Klägerin geführt haben, ebenfalls für die nachmalige (Teil-)Invalidität verantwortlich sind. Ausserdem war die Klägerin in der Folge lediglich bis zum 5. November 2005 und damit weniger als drei Monate in einer leidensadaptierten Tätigkeit, welche ihr die Erzielung eines rentenausschliessenden Einkommens ermöglichte, wieder voll arbeitsfähig. In Anlehnung an Art. 88a IVV ist deshalb nicht von einer anspruchsbeeinflussenden Verbesserung der Erwerbsfähigkeit auszugehen, zumal sich die gesundheitliche Verfassung der Beschwerdeführerin in diesem Zeitraum sukzessive verschlechterte und sich die seit dem 7. November 2005 bestehende vollständige Arbeitsunfähigkeit abzeichnete. Infolgedessen gilt als mit überwiegender Wahrscheinlichkeit erstellt, dass die von der Klägerin geltend gemachte (Teil-)Invalidität in sachlichem und zeitlichem Zusammenhang zu der während des mit der Beklagten 2 bestehenden

- 48 - Versicherungsverhältnisses eingetretenen Arbeitsunfähigkeit steht. Folglich schuldet die Beklagte 2 als für die Erbringung der Versicherungsleistungen aus der obligatorischen beruflichen Vorsorge zuständige Vorsorgeeinrichtung die diesbezüglich eingeklagten Versicherungsleistungen, wenn die hierfür im Übrigen zu erfüllenden Voraussetzungen gegeben sind. 15. Das für die Beurteilung dieser Frage rechtserhebliche Reglement und den zugehörigen Vorsorgeplan hat die Beklagte 2 per 1. Januar 2013 revidiert (vgl. Fehler! Hyperlink-Referenz ungültig. > obligatorische Versicherte > Reglement, besucht am 10. März 2015). Ob diese Bestimmungen oder die bis dahin geltenden im vorliegenden Fall zur Anwendung gelangen, ist in Ermangelung einer reglementarischen Übergangsbestimmung nach den allgemeinen von Lehre und Rechtsprechung entwickelten intertemporalrechtlichen Grundsätzen zu beurteilen, die nach der bundesrechtlichen Rechtsprechung auch bei Reglements- und Statutenänderungen im Bereich der beruflichen Vorsorge zu beachten sind (BGE 127 V 309 E.3b; STAUFFER, Berufliche Vorsorge, N. 1580). Danach ist bei der Festsetzung von Invalidenleistungen grundsätzlich das Recht anzuwenden, das im Zeitpunkt der Entstehung des Leistungsanspruchs in Kraft stand (vgl. E.3a hiervor). Davon ausgehend, dass die geltend gemachte (Teil-)Invalidität am 1. November 2005 bzw. am 1. Dezember 2006 eingetreten ist, sind die eingeklagten Versicherungsansprüche aufgrund des Reglements 2005, Allgemeine Bestimmungen (nachfolgend: Reglement 2005), sowie des zugehörigen Vorsorgeplans zu beurteilen, die bis zum 31. Dezember 2012 in Kraft waren. 16. a) Nach Art. 24 Abs. 1 BVG hat die versicherte Person Anspruch auf eine volle Invalidenrente, wenn sie im Sinne der Invalidenversicherung

- 49 mindestens zu 70 Prozent, auf eine Dreiviertelsrente, wenn sie mindestens zu 60 Prozent, auf eine halbe Rente, wenn sie mindestens zur Hälfte und auf eine Viertelsrente, wenn sie mindestens zu 40 Prozent invalid ist. Für den Beginn des Anspruchs auf eine Invalidenrente gelten gemäss Art. 26 Abs. 1 BVG sinngemäss die entsprechenden Bestimmungen des Bundesgesetzes über die Invalidenversicherung. Im obligatorischen Bereich der beruflichen Vorsorge stimmt der Begriff der Invalidität grundsätzlich mit jenem der Invalidenversicherung überein. Im Bereich der weitergehenden beruflichen Vorsorge steht es der Vorsorgeeinrichtung indes frei, das versicherte Risiko im Rahmen von Art. 6 BVG abweichend zu umschreiben (vgl. E.5b hiervor; STAUFFER, Berufliche Vorsorge, N. 870). b) In den massgeblichen Reglementen der Beklagten 2 hat der Invaliditätsbegriff keine selbständige Umschreibung erfahren, womit bei der Bestimmung der geschuldeten Versicherungsleistungen von dem in der Invalidenversicherung geltenden invaliditätsbegriff auszugehen ist (Art. 28 Abs. 2 IVG [in Kraft gestanden bis 31. Dezember 2007] bzw. Art. 28a IVG i.V.m. Art. 16 ATSG). Bezüglich des Beginns des Leistungsanspruchs sieht Art. 18 Abs. 1 Reglement 2005 vor, dass der Leistungsanspruch nach Ablauf der im Vorsorgeplan festgelegten Wartefrist entsteht, frühestens indessen nach Erschöpfung allfälliger Ansprüche aus einer Taggeldversicherung. Soweit diese Regelung den im Invalidenversicherungsgesetz zum Beginn des Rentenanspruch bestehenden Regelungen widersprechen sollte, entfaltet sie im Bereich der obligatorischen beruflichen Vorsorge keine Wirkung, da diesbezüglich sinngemäss die Bestimmungen des IVG zur Anwendung gelangen (Art. 26 Abs. 1 BVG). In BGE 132 V 159 erkannte das Eidgenössische Versicherungsgericht allerdings, dass Art. 48 Abs. 2 IVG (in Kraft gestanden bis 31. Dezember 2007) von dieser Verweisung nicht erfasst

- 50 wird. Demzufolge entsteht der Anspruch auf eine Invalidenrente im Bereich der obligatorischen beruflichen Vorsorge selbst dann mit Ablauf der Wartezeit nach Art. 29 Abs. 1 lit. IVG (in Kraft gestanden bis 31. Dezember 2007), wenn die Rente in der Invalidenversicherung zufolge verspäteter Anmeldung erst ab einem späteren Zeitpunkt ausgerichtet wird (BGE 140 V 470 E.3.2, 132 V 159 E.4.4.2). c) Die Beklagte 2 stellt die Richtigkeit der von der IV-Stelle in der Verfügung vom 23. September 2011 getroffenen Feststellungen weder in Bezug auf den Beginn des Rentenanspruchs noch die Berechnung der rentenbegründenden Invalidität in Frage. Auf die entsprechenden Feststellungen, die sich nicht als offensichtlich unrichtig erweisen (vgl. IVact. 112 S. 2-7), kann daher insoweit abgestellt werden, als sie für die Bemessung der berufsvorsorgerechtlich geschuldeten Invalidenrente von Bedeutung