Entscheid vom 6. Februar 2014 Beschwerdekammer Besetzung Bundesstrafrichter Stephan Blättler, Vorsitz, Emanuel Hochstrasser und Cornelia Cova, Gerichtsschreiberin Santina Pizzonia
Parteien
BUNDESAMT FÜR JUSTIZ, FACHBEREICH RECHTSHILFE, Beschwerdeführer
gegen
STAATSANWALTSCHAFT DES KANTONS OB- WALDEN, Beschwerdegegnerin
Gegenstand Internationale Rechtshilfe in Strafsachen an Deutschland
Herausgabe von Beweismitteln (Art. 74 IRSG)
Bundesstrafgericht Tribunal pénal fédéral Tribunale penale federale Tribunal penal federal
Geschäftsnummer: RR.2013.287
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Sachverhalt:
A. Die Staatsanwaltschaft Würzburg führt gegen A., B. und C. ein Ermittlungsverfahren wegen des Verdachts der Insolvenzverschleppung, Untreue und vorsätzlichen Bankrotts.
B. In diesem Zusammenhang gelangte die Staatsanwaltschaft Würzburg mit Rechtshilfeersuchen vom 26. März 2013 direkt an die Staatsanwaltschaft des Kantons Obwalden (nachfolgend "Staatsanwaltschaft"). Darin ersuchte sie um Herausgabe von Bankunterlagen für den Zeitraum vom 1. November 2009 bis zum 13. März 2013 betreffend genau genannte Konten der D. AG mit Sitz in Z. (Schweiz) und des in Deutschland wohnhaften A. bei der Bank E. und der Bank F.
C. Mit Schreiben vom 10. Juli 2013 legte die Staatsanwaltschaft das Rechtshilfeersuchen vom 26. März 2013 dem Bundesamt für Justiz (nachfolgend "BJ") zur Stellungnahme vor. Nach summarischer Prüfung delegierte das BJ mit Schreiben vom 15. Juli 2013 das Rechtshilfeersuchen der Staatsanwaltschaft zum Vollzug (Verfahrensakten Staatsanwaltschaft).
D. Die Staatsanwaltschaft trat mit Eintretens- und Zwischenverfügung vom 8. August 2013 sinngemäss auf das Rechtshilfeersuchen der Staatsanwaltschaft Würzburg ein. Mit Editionsverfügungen vom selben Tag forderte sie die Bank E. und die Bank F. zur Edition der Bankunterlagen betreffend die fraglichen Konten auf, welche auf A. und die D. AG lauten.
E. […]
F. Mit "Abschlussverfügung" vom 7. Oktober 2013 verfügte die Staatsanwaltschaft die rechtshilfeweise Herausgabe der edierten Bankunterlagen an die ersuchende Behörde […] (Verfahrensakten Staatsanwaltschaft).
G. Gegen diese "Abschlussverfügung" vom 7. Oktober 2013 erhebt das BJ Beschwerde bei der Beschwerdekammer des Bundesstrafgerichts und beantragt, die angefochtene Verfügung sei aufzuheben und an die Beschwerdegegnerin zur Neubeurteilung zurückzuweisen, unter Kostenfolge (act. 1).
Mit Schreiben vom 25. November 2013 stellte die Beschwerdegegnerin unpaginierte Verfahrensakten ohne Aktenverzeichnis zu. Zur Beschwerde liess sie sich nicht vernehmen (act. 4).
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Auf die weiteren Ausführungen der Parteien und die eingereichten Akten wird, soweit erforderlich, in den rechtlichen Erwägungen eingegangen.
Die Beschwerdekammer zieht in Erwägung:
1. 1.1 Für die Rechtshilfe zwischen Deutschland und der Schweiz sind in erster Linie das Europäische Übereinkommen über die Rechtshilfe in Strafsachen vom 20. April 1959 (EUeR; SR 0.351.1), dem beide Staaten beigetreten sind, der zwischen ihnen abgeschlossene Zusatzvertrag vom 13. November 1969 (ZV-D/EUeR; SR 0.351.913.1), sowie die Bestimmungen der Art. 48 ff. des Übereinkommens vom 19. Juni 1990 zur Durchführung des Übereinkommens von Schengen vom 14. Juni 1985 (Schengener Durchführungsübereinkommen, SDÜ; ABl. L 239 vom 22. September 2000, S. 19 - 62) massgebend. 1.2 Soweit das Staatsvertragsrecht bestimmte Fragen nicht abschliessend regelt, gelangen das Bundesgesetz über internationale Rechtshilfe in Strafsachen vom 20. März 1981 (IRSG; SR 351.1) und die Verordnung über internationale Rechtshilfe in Strafsachen vom 24. Februar 1982 (IRSV; SR 351.11) zur Anwendung (Art. 1 Abs. 1 IRSG; BGE 130 II 337 E. 1 S. 339; 128 II 355 E. 1 S. 357; 124 II 180 E. 1a S. 181). Das innerstaatliche Recht gilt nach dem Günstigkeitsprinzip auch dann, wenn dieses geringere Anforderungen an die Rechtshilfe stellt (BGE 137 IV 33 E. 2.2.2; 136 IV 82 E. 3.1; 129 II 462 E. 1.1 S. 464, mit weiteren Hinweisen). Vorbehalten bleibt die Wahrung der Menschenrechte (BGE 135 IV 212 E. 2.3; 123 II 595 E. 7c).
2. 2.1 Beim angefochtenen Entscheid handelt es sich um eine als "Abschlussverfügung" bezeichnete Schlussverfügung der ausführenden kantonalen Behörde, welche zusammen mit den vorangehenden Zwischenverfügungen der Beschwerde an die Beschwerdekammer des Bundesstrafgerichts unterliegt (Art. 80e Abs. 1 IRSG; Art. 37 Abs. 2 lit. a des Bundesgesetzes vom 19. März 2010 über die Organisation der Strafbehörden des Bundes [Strafbehördenorganisationsgesetz, StBOG; SR 173.71] in Verbindung mit Art. 19 Abs. 1 des Organisationsreglements für das Bundesstrafgericht vom 31. August 2010 [Organisationsreglement BStGer, BStGerOG; SR 173.713.161]).
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2.2 Das BJ führt die Aufsicht über die Anwendung des Rechtshilfegesetzes (Art. 3 IRSV) und kann gegen Verfügungen kantonaler Behörden Beschwerde erheben (Art. 25 Abs. 3 und Art. 80h lit. a IRSG). Da das BJ demnach zur Beschwerdeführung berechtigt ist und die Beschwerde gegen die angefochtene Verfügung rechtzeitig im Sinne von Art. 80k IRSG erhoben wurde, ist darauf einzutreten.
3. Die Beschwerdekammer ist nicht an die Begehren der Parteien gebunden (Art. 25 Abs. 6 IRSG). Sie prüft die Rechtshilfevoraussetzungen grundsätzlich mit freier Kognition, befasst sich jedoch nur mit Tat- und Rechtsfragen, die Streitgegenstand der Beschwerde bilden (vgl. BGE 132 II 81 E. 1.4 S. 84; 130 II 337 E. 1.4 S. 341, je m.w.H.; Entscheide des Bundesstrafgerichts RR.2007.34 vom 29. März 2007 E. 3 und RR.2007.27 vom 10. April 2007 E. 2.3).
4. 4.1 Mit seiner Beschwerde rügt das BJ diverse Gehörsverletzungen durch die Beschwerdegegnerin. Zunächst habe es die Beschwerdegegnerin unterlassen, die Schlussverfügung […] zu eröffnen (act. 1 S. 6). Zusätzlich beabsichtige die Beschwerdegegnerin, nach Eintritt der Rechtskraft der Schlussverfügung diese der ersuchenden Behörde herauszugeben (act. 1 S. 7). 4.2 Gemäss Art. 80m Abs. 1 lit. a IRSG stellen die ausführenden Behörden und die Rechtsmittelinstanzen ihre Verfügungen dem in der Schweiz wohnhaften Berechtigten (lit. a) und dem im Ausland ansässigen Berechtigten mit Zustellungsdomizil in der Schweiz (lit. b) zu. Ist der Berechtigte in der Schweiz wohnhaft, erhält er spätestens mit der Zustellung der Eintretensverfügung vom Rechtshilfeverfahren Kenntnis (Art. 80m Abs. 1 lit. a IRSG). Handelt es sich beim Betroffenen um einen im Ausland ansässigen Kontoinhaber, so wird er regelmässig durch die kontoführende Bank über das Rechtshilfeersuchen in Kenntnis gesetzt, welche aufgrund ihrer obligationenrechtlichen Sorgfaltspflicht gehalten ist, ihre Kunden über das Ersuchen und die in diesem Zusammenhang ergangenen Massnahmen zu informieren, es sei denn die zuständige Behörde hätte dies ausnahmsweise untersagt (s. Art. 80n Abs. 1 IRSG; LAURENT MOREILLON [HRSG.], Entraide internationale en matière pénale, Basel 2004, N. 3 ff. ad. Art. 80m IRSG; RO- BERT ZIMMERMANN, La coopération judiciaire internationale en matière pénale, 3. Aufl., Bern 2009, S. 300 f. N. 320). Das Recht auf Zustellung bezweckt nichts anderes, als diejenigen Personen, welche zur Beschwerdeführung berechtigt sind, von den im Rechtshilfeverfahren getroffenen Ver-
- 5 fügungen in Kenntnis zu setzen (MOREILLON, a.a.O., N. 2 ad. Art. 80m IRSG). Folglich ist der Anspruch auf Zustellung von Rechtshilfeverfügungen (wie auch die Parteistellung im Rechtshilfeverfahren) auf die Beschwerdelegitimation nach Art. 80h IRSG abzustimmen (zur Parteistellung im Rechtshilfeverfahren: s. Urteil des Bundesgerichts 1A.24/2004 vom 11. August 2004, E. 1.5; nicht publizierte Entscheide des Bundesstrafgerichts RR.2007.7-11 vom 8. Mai 2007 und RR.2007.77 vom 2. August 2007). Zur Beschwerdeführung ist gemäss Art. 80h lit. b IRSG berechtigt, wer persönlich und direkt von einer Rechtshilfemassnahme betroffen ist und ein schutzwürdiges Interesse an deren Aufhebung oder Änderung hat. Personen, gegen die sich das ausländische Strafverfahren richtet, sind unter denselben Bedingungen beschwerdelegitimiert (Art. 21 Abs. 3 IRSG). Als persönlich und direkt betroffen im Sinne der Art. 21 Abs. 3 und Art. 80h IRSG gilt bei der Erhebung von Kontoinformationen der Kontoinhaber (Art. 9a IRSV; BGE 118 Ib 547 E. 1d; TPF 2007 79 E. 1.6). 4.3 Die [...] ist als Kontoinhaberin der von der Rechtshilfemassnahme betroffenen Konten ohne weiteres in Bezug auf die mit Schlussverfügung vom 7. Oktober 2013 angeordnete Herausgabe der entsprechenden Kontounterlagen im Sinne von Art. 80h lit. b IRSG beschwerdelegitimiert. Da die […] ihren Sitz in der Schweiz hat, hätte ihr die Vorinstanz als ausführende Behörde gestützt auf obige Erwägungen demnach in Anwendung von Art. 80m Abs. 1 lit. a IRSG ihre Verfügungen, namentlich die Eintretensund Zwischenverfügung sowie die "Abschlussverfügung" vom 7. Oktober 2013 an deren Adresse in der Schweiz eröffnen müssen. 4.4 Gemäss Mitteilungssatz der angefochtenen "Abschlussverfügung" sowie der Eintretens- und Zwischenverfügung wurden diese der […] nicht eröffnet, sondern lediglich den von der Rechtshilfemassnahme betroffenen Bankinstituten. Die Eröffnung an die Banken vermag im vorliegenden Fall die Eröffnung an die […] als betroffene Kontoinhaberin mit Sitz in der Schweiz nicht zu ersetzen. Indem die Beschwerdegegnerin diese Mitteilungen unterliess, hat sie Bundesrecht verletzt.
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4.5 Die Beschwerdegegnerin ordnet in ihrer "Abschlussverfügung" vom 7. Oktober 2013 sodann deren Mitteilung "nach Eintritt der Rechtskraft inklusive Akten" an die ersuchende Behörde an. Beim Rechtshilfeverfahren handelt es sich um ein internes schweizerisches Verfahren. Dem ersuchenden Staat kommt dabei grundsätzlich keine Parteistellung zu (BGE 125 II 411 E. 3a; insbesondere BGE 115 Ib 193 E. 6; ROBERT ZIMMERMANN, La coopération judiciaire internationale en matière pénale, 3. Aufl., Bern 2009, S. 302; vgl. auch Entscheid des Bundesstrafgerichts RR.2007.77 vom 29. Oktober 2007, Bst. N, nicht publiziert in TPF 2007 124). Entsprechend darf, wie das BJ zu Recht einwendet, dem ersuchenden Staat die Schlussverfügung entgegen der Anordnung der Beschwerdegegnerin nicht herausgegeben werden (s. Urteil des Bundesgerichts 1A.43/2003 vom 23. April 2003 E. 3.2; ZIMMERMANN, a.a.O, S. 290 unter Verweis auf die Rechtsprechung).
5. 5.1 Das BJ bringt weiter zusammengefasst vor, aus der angefochtenen Schlussverfügung könne mangels jeglicher Begründung weder entnommen werden, ob der betroffenen Kontoinhaberin vor Erlass das rechtliche Gehör gewährt worden sei noch komme die Beschwerdegegnerin in irgendeiner Art ihrer Begründungspflicht nach (act. 1 S. 6). 5.2 Die Beschwerdegegnerin begründet die Gewährung der Rechtshilfe und die angeordnete Herausgabe der fraglichen Kontounterlagen an die ersuchende Behörde auf insgesamt acht Zeilen, welche wie folgt lauten: "Da die grundsätzliche Rechtshilfefähigkeit des vorliegenden Ersuchens feststeht, ist nun noch zu prüfen, ob und in welchem Umfange Rechtshilfe geleistet werden kann, d.h. ob die hier erworbenen Erkenntnisse der ersuchenden Behörde zur Verwendung in deren Verfahren übergeben werden dürfen. Vorliegend können alle getätigten Abklärungen dem ersuchenden Staat zur Verfügung gestellt werden. Sollte innert 30 Tagen kein Protest im Rahmen einer Beschwerde gegen diese Schlussverfügung und die damit zusammenhängende Übermittlung bei der Staatsanwaltschaft Obwalden eingehen, werden die Akten an den ersuchenden Staat versandt." 5.3 5.3.1 Der in Art. 29 Abs. 2 BV verankerte Anspruch auf rechtliches Gehör durch eine angemessene Begründung wird im Bereich der internationalen Rechtshilfe durch Verweis in Art. 12 Abs. 1 IRSG auf Art. 35 VwVG konkre-tisiert, welche sowohl in Verfahren vor den Bundesbehörden als auch vor kantonalen Behörden zur Anwendung gelangen (ROBERT ZIM-
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MERMANN, La coopération judiciaire internationale en matière pénale, 3. Aufl., Bern 2009, S. 449 f. N. 486 f. i.V.m. S. 437 f. N. 472). Das Recht auf eine begründete Verfügung respektive einen begründeten Entscheid bedeutet, dass die Begründung den Entscheid für die Partei verständlich machen und ihr erlauben muss, ihn zu akzeptieren oder anzufechten (PE- TER POPP, Grundzüge der internationalen Rechtshilfe in Strafsachen, Basel 2001, S. 320 N. 470). Bei Abschluss des Rechtshilfeverfahrens durch eine Verfügung ist die Begründungspflicht auch im IRSG erwähnt (Art. 80d). Die Behörde muss die Vorbringen des Betroffenen sorgfältig und ernsthaft prüfen und in der Entscheidfindung berücksichtigen. Die Überlegungen, von denen sich die Behörde leiten liess und auf welche sich ihr Entscheid stützt, müssen daher wenigstens kurz genannt werden. Die Behörde hat demnach in der Begründung ihres Entscheids diejenigen Argumente aufzuführen, die tatsächlich ihrem Entscheid zugrunde liegen (vgl. zum Ganzen BGE 126 I 97 E. 2b m.w.H.). Ob diese Überlegungen zutreffend sind und inhaltlich für den Entscheid ausreichen, ist nicht eine Frage des rechtlichen Gehörs, sondern betrifft den Entscheid in seinem materiellen Gehalt. 5.3.2 Aus den einleitend wiedergegebenen Erwägungen der Beschwerdegegnerin in der Schlussverfügung ist ohne weiteres ersichtlich, dass die Rüge des BJ gerechtfertigt ist. Soweit sich die Beschwerdegegnerin mit ihrem Hinweis auf die "grundsätzliche Rechtshilfefähigkeit" auf ihre in der Eintretens- und Zwischenverfügung vorgenommene Vorprüfung gemäss Art. 80 IRSG berufen sollte, verkennt sie ihre gesetzliche Pflicht als ausführende Behörde, eine begründete Verfügung über die Gewährung und den Umfang der Rechtshilfe zu erlassen (Art. 80d ISRG). Indem die Beschwerdegegnerin die massgeblichen Gründe, welche ihrem Entscheid tatsächlich zu Grund liegen, nicht aufgeführt hat, ist sie ihrer Begründungspflicht nicht nachgekommen und hat damit das rechtliche Gehör der Beschwerdeführerin klar verletzt. Die Bank F. reichte mit Schreiben vom 26. August 2013 sodann auch Bankunterlagen betreffend zwei auf A. lautende Konten ein. Weshalb diese Kontounterlagen für die Strafuntersuchung in Deutschland nicht potentiell erheblich sein sollen, ist weder den vorliegenden Akten noch der Schlussverfügung zu entnehmen.
5.4 5.4.1 Aus dem Anspruch auf rechtliches Gehör fliesst auch das Recht des Berechtigten auf Teilnahme an der Aussonderung der beschlagnahmten Unterlagen, welche an die ersuchende Behörde herauszugeben sind (BGE 126 II 258 E. 9b/aa). In diesem Zusammenhang genügt es, wenn dem Berechtigten Gelegenheit gegeben wird, sich schriftlich zur Aussonderung zu äussern (Urteil des Bundesgerichts 1A.228/2006, mit weiteren
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Hinweisen). In concreto muss die ausführende Behörde nach der bundesgerichtlichen Rechtsprechung dem gemäss Art. 80h lit. b IRSG und Art. 9a lit. a IRSV Berechtigten zur Wahrung des rechtlichen Gehörs vorgängig an den Erlass der Schlussverfügung auf konkrete und wirkungsvolle Weise die Gelegenheit geben, sich zum Rechtshilfeersuchen zu äussern und unter Angabe der Gründe geltend zu machen, welche Unterlagen etwa in Anwendung des Verhältnismässigkeitsprinzips nicht herauszugeben sind (vgl. Art. 30 Abs. 1 VwVG; BGE 130 II 14 E. 4.3 S. 16; 126 II 258 E. 9b/aa S. 262; Entscheid des Bundesstrafgerichts RR.2007.24 vom 8. Mai 2007, E. 3.1). 5.4.2 Die Bank […] fragte die Beschwerdegegnerin in ihrem Schreiben vom 26. August 2013 bei Einreichung der Kontounterlagen an, ob "der Kunde über diese Edition informiert werden darf oder ob ein Mitteilungsverbot angeordnet ist" (Verfahrensakten Staatsanwaltschaft). Ob und was die Beschwerdegegnerin darauf erwidert hat, geht aus den vorliegenden Akten nicht hervor. Den von der Beschwerdegegnerin eingereichten Verfahrensakten, welche unpaginiert sind und kein Aktenverzeichnis enthalten, sind jedenfalls keine Hinweise zu entnehmen, dass die Beschwerdegegnerin der […] vorgängig an den Erlass der Schlussverfügung auf konkrete und wirkungsvolle Weise die Gelegenheit gab, sich zum Rechtshilfeersuchen zu äussern und unter Angabe der Gründe geltend zu machen, welche Unterlagen etwa in Anwendung des Verhältnismässigkeitsprinzips nicht herauszugeben sind. Ebenso wenig sind der "Abschlussverfügung" dahingehende Hinweise zu entnehmen. Bei dieser Sachlage liegt auch mit Bezug auf das Teilnahmerecht der […] wiederum eine klare Gehörsverletzung vor.
6. 6.1 Das BJ rügt in einem letzten Punkt, die Beschwerdegegnerin habe im Dispositiv der angefochtenen Verfügung Kosten von Fr. 500.-- gesprochen, wobei mangels weiterer Angaben nicht festgestellt werden könne, wem diese Kosten auferlegt werden sollen (act. 1 S. 6). Das BJ geht davon aus, damit habe die betroffene Kontoinhaberin in die Pflicht genommen werden sollen, was der bundesgerichtlichen Rechtsprechung widerspreche. 6.2 Nach der konstanten Rechtsprechung können dem von der Rechtshilfemassnahme Betroffenen grundsätzlich keine Gebühren auferlegt werden, es sei denn, dieser hätte durch sein querulatorisches und rechtsmissbräuchliches Verhalten zusätzliche Kosten verursacht (s. zuletzt Entscheid der Beschwerdekammer RR.2012.110-111 vom 22. November 2012, E. 7.1 mit weiteren Hinweisen). Als Verursacher der Kosten für die Schlussverfü-
- 9 gung hat grundsätzlich der ersuchende Staat zu gelten, nicht jedoch die von der Rechtshilfemassnahme betroffene (natürliche oder juristische) Person, welche der Behörde bei der Ausführung des Rechtshilfeersuchens Hand zu bieten hat und in diesem Zusammenhang die Wahrung ihrer Interessen geltend machen kann (vgl. Art. 80b und 80h IRSG). Ausländische Ersuchen werden aber in der Regel unentgeltlich ausgeführt (Art. 31 Abs. 1 IRSG).
6.3 Wie das BJ zutreffend ausführt, würde die entsprechende Dispositiv Ziffer der angefochtenen Verfügung eindeutig der erläuterten Praxis widersprechen und wäre daher in diesem Punkt aufzuheben, soweit sie implizit die Kostenauflage an die betroffene Kontoinhaberin beinhalten sollte. Ob vorliegend im Ergebnis eine solche unzulässige Kostenauflage angeordnet wurde, kann im konkreten Fall offen gelassen werden, da der Entscheid der Beschwerdegegnerin ohnehin vollumfänglich aufzuheben ist (s. nachfolgend Ziff. 7).
7. Nach dem Gesagten ist die Beschwerde im Ergebnis insgesamt gutzuheissen, die angefochtene Verfügung der Vorinstanz aufzuheben und die Sache zur Neubeurteilung im Sinne der Erwägungen zurückzuweisen.
8. Bei diesem Ausgang des Verfahrens unterliegt die Beschwerdegegnerin, welcher als verfügende Vorinstanz keine Verfahrenskosten auferlegt werden (Art. 63 Abs. 2 VwVG i.V.m. Art. 39 Abs. 2 lit. b StBOG).
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Demnach erkennt die Beschwerdekammer:
1. Die Beschwerde wird gutgeheissen, die "Abschlussverfügung" der Staatsanwaltschaft des Kantons Obwalden vom 7. Oktober 2013 wird aufgehoben und die Sache zur Neubeurteilung im Sinne der Erwägungen zurückgewiesen.
2. Es werden keine Kosten erhoben.
Bellinzona, 7. Februar 2014
Im Namen der Beschwerdekammer des Bundesstrafgerichts
Der Präsident: Die Gerichtsschreiberin:
Zustellung an
- Bundesamt für Justiz, Fachbereich Rechtshilfe - Staatsanwaltschaft des Kantons Obwalden
Rechtsmittelbelehrung Gegen Entscheide auf dem Gebiet der internationalen Rechtshilfe in Strafsachen kann innert zehn Tagen nach der Eröffnung der vollständigen Ausfertigung beim Bundesgericht Beschwerde eingereicht werden (Art. 100 Abs. 1 und 2 lit. b BGG).
Gegen einen Entscheid auf dem Gebiet der internationalen Rechtshilfe in Strafsachen ist die Beschwerde nur zulässig, wenn er eine Auslieferung, eine Beschlagnahme, eine Herausgabe von Gegenständen oder Vermögenswerten oder eine Übermittlung von Informationen aus dem Geheimbereich betrifft und es sich um einen besonders bedeutenden Fall handelt (Art. 84 Abs. 1 BGG). Ein besonders bedeutender Fall liegt insbesondere vor, wenn Gründe für die Annahme bestehen, dass elementare Verfahrensgrundsätze verletzt worden sind oder das Verfahren im Ausland schwere Mängel aufweist (Art. 84 Abs. 2 BGG).